为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ( )
第1题:
基金管理公司监察稽核的目的是( )。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。()
第9题:
受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。
第10题:
保障公司经营运作的合法合规
追求基金公司利润最大化
确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整
确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
第11题:
基金份额持有人利益优先原则
制衡原则
公司的统一性和完整性原则
公平对待原则
第12题:
基金公司员工
基金公司股东
基金公司
基金份额持有人
第13题:
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
基金管理公司监察稽核的目的是()。
第21题:
对
错
第22题:
基金管理公司利益优先的原则
基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
基金托管银行利益优先的原则
基金份额持有人利益优先的原则
第23题:
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营
引导私募基金管理人加强内部控制
提高私募基金管理人风险防范意识
推动私募基金行业规范发展