风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。

题目

风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。

相似考题

1.在日常金融活动中，客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类？（）A、业务确认B、风险协查C、交易预警D、客户满意度调查

2.风险类外呼主要包括（）A、催收催缴服务B、交易预警C、业务确认D、风险协查

3.电话呼出业务流程是指客服中心主动外呼客户进行（）等服务的过程。A、关怀回访B、电话营销C、交易办理D、风险提示E、信息搜集

4.（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。A、风险监督B、风险协查C、可疑协查D、可疑监督

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*

    • A、账户开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。

    • A、风险提示
    • B、通知
    • C、协查内容
    • D、预警

    正确答案:A

  • 第3题：

    各行在开展贸易项下客户主体风险参与业务时，对于异地客户（跨本行）应审慎办理。为异地客户办理风险参与业务，须先行报（）审核同意。

    • A、省分行（国际业务部）
    • B、市行（国际业务部）
    • C、省分行（信贷管理部）
    • D、省分行（公司业务部）

    正确答案:A

  • 第4题：

    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督

    • A、开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    风险协查是由客服代表通过电话方式致电客户，询问客户相关信息，核对与（）提供的信息是否一致，并做好相关记录。

    • A、总行
    • B、数据库
    • C、分行
    • D、系统中

    正确答案:C

  • 第6题：

    判断题
    风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    客服小李在为客户提供服务的过程中违规盗取客户信息，并泄露客户信息给第三方，利用客户信息进行诈骗，对客户的财产造成损失。该事件的风险属于《巴塞尔资本协议》中的操作风险由（）造成损失的风险。
    A

    内部程序

    B

    外部事件

    C

    人员操作

    D

    系统故障


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。
    A

    风险监督

    B

    风险协查

    C

    可疑协查

    D

    可疑监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    风险类外呼主要包括（）
    A

    催收催缴服务

    B

    交易预警

    C

    业务确认

    D

    风险协查


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.
    A

    为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务

    B

    泄露反洗钱工作信息

    C

    对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作

    D

    不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查

    E

    未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    电话呼出业务流程是指客服中心主动外呼客户进行（）等服务的过程。
    A

    关怀回访

    B

    电话营销

    C

    交易办理

    D

    风险提示

    E

    信息搜集


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督
    A

    开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

    • A、反洗钱信息管理系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱客户风险等级分类系统
    • D、GTS系统

    正确答案:B

  • 第14题：

    网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.

    • A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
    • B、泄露反洗钱工作信息
    • C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
    • D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
    • E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    （）是指银行工作人员在业务处理过程中，违规或违法操作给银行造成损失的可能性。

    • A、信用风险
    • B、系统风险
    • C、操作风险
    • D、欺诈风险

    正确答案:C

  • 第16题：

    客服小李在为客户提供服务的过程中违规盗取客户信息，并泄露客户信息给第三方，利用客户信息进行诈骗，对客户的财产造成损失。该事件的风险属于《巴塞尔资本协议》中的操作风险由（）造成损失的风险。

    • A、内部程序
    • B、外部事件
    • C、人员操作
    • D、系统故障

    正确答案:B

  • 第17题：

    业务确认是指在客户办理业务后，为了确保客户充分了解业务的（），确认客户真实意愿，银行以电话的形式主动外呼客户进行确认。

    • A、办理流程
    • B、产品特征
    • C、风险
    • D、性质

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。
    A

    反洗钱信息管理系统

    B

    内控合规管理信息系统

    C

    反洗钱客户风险等级分类系统

    D

    GTS系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    在日常金融活动中，客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类？（）
    A

    业务确认

    B

    风险协查

    C

    交易预警

    D

    客户满意度调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*
    A

    账户开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    风险协查是由客服代表通过电话方式致电客户，询问客户相关信息，核对与（）提供的信息是否一致，并做好相关记录。
    A

    总行

    B

    数据库

    C

    分行

    D

    系统中


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。
    A

    风险提示

    B

    通知

    C

    协查内容

    D

    预警


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    业务确认是指在客户办理业务后，为了确保客户充分了解业务的（），确认客户真实意愿，银行以电话的形式主动外呼客户进行确认。
    A

    办理流程

    B

    产品特征

    C

    风险

    D

    性质


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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