非名单制客户办理上门服务时，遇以下情况的，需要分行相关业务主管行领导审批的是（）。A、注册资金800万元的同城客户B、上门区域不符合中信银行要求C、客户拒绝上门服务人员对其证照进行拍照D、无法签署“中信银行公司业务上门服务协议书”

题目

非名单制客户办理上门服务时，遇以下情况的，需要分行相关业务主管行领导审批的是（）。

  • A、注册资金800万元的同城客户
  • B、上门区域不符合中信银行要求
  • C、客户拒绝上门服务人员对其证照进行拍照
  • D、无法签署“中信银行公司业务上门服务协议书”
相似考题

1.省分行对办理未来货权融资业务的客户实施名单制管理

2.以下需要终止为其办理业务的情况有（）。A、命中制裁类名单的客户B、命中涉恐类名单的客户C、转账形式缴纳10万元D、命中黑名单的客户

3.住房开发企业实行（）名单制，对未列入名单的开发企业，未经批准各行不得为其办理住房开发贷款业务A、总行B、一级（直属）分行C、二级分行D、贷款经办行

4.针对客户居住在异地（跨一级分行），因各种原因确实无法回开户所在一级分行内办理实名制变更手续，依据总行通知可以为客户办理实名制帐户变更。开户网点在受理跨一级分行委托代办实名制变更业务时需要留存哪些资料？

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  • 第1题：

    非实名制个人账户在跨一级分行办理实名制变更手续的时，原则上应由（）办理。

    • A、直系亲属
    • B、代办人
    • C、委托人
    • D、客户本人

    正确答案:D

  • 第2题：

    下面关于审批相关规定说法正确的是（）

    • A、各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权
    • B、各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行可以向下转授权
    • C、各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权
    • D、各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由一级分行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权

    正确答案:A

  • 第3题：

    实行名单制管理的B类单位客户办理开户业务时，发生以下（）情形的，可以由分行业务条线主管行领导转授权给业务管理部门负责人审批。

    • A、上门开户客户因故无法签署“上门服务协议书”
    • B、为省内距离超过200公里客户办理上门开户
    • C、客户经理领取2套空白印鉴卡
    • D、为注册资金1000万元以上客户办理上门开户

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下可纳入名单制管理的客户是（）。

    • A、曾发生过开户风险的分行战略客户
    • B、授信客户
    • C、供应链客户
    • D、与中信银行签订集团现金管理协议的客户

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。

    • A、客户及交易相关方的基本情况
    • B、命中名单情况
    • C、交易背景说明
    • D、授信审批材料

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    判断题
    省分行对办理未来货权融资业务的客户实施名单制管理
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    住房开发企业实行（）名单制，对未列入名单的开发企业，未经批准各行不得为其办理住房开发贷款业务
    A

    总行

    B

    一级（直属）分行

    C

    二级分行

    D

    贷款经办行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    AA级（九级）（含）以上客户、客户名单制管理的支持类客户，可由（）直接认定为优良客户，不需发起审批流程。
    A

    经营行

    B

    市分行

    C

    省分行

    D

    客户管理行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    非名单制客户办理上门服务时，遇以下情况的，需要分行相关业务主管行领导审批的是（）。
    A

    注册资金800万元的同城客户

    B

    上门区域不符合中信银行要求

    C

    客户拒绝上门服务人员对其证照进行拍照

    D

    无法签署“中信银行公司业务上门服务协议书”


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于他行开立的进口信用证、他行作为代收行的进口代收项下进口押汇业务（低信用风险业务除外）准入条件，下列说法正确的是（）。
    A

    客户信用等级应在AA-级（含）以上

    B

    采用名单制管理，客户名单由一级分行确定

    C

    客户信用等级应在AA+级（含）以上

    D

    采用名单制管理，客户名单由总行确定


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据中信银行上门服务管理要求，由于客户原因，无法签署“中信银行公司业务上门服务协议书”的，需由（）审批。
    A

    分行分管公司业务行领导

    B

    分行分管运营业务行领导

    C

    分行公司银行部负责人

    D

    分行运营管理部负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    部分政府客户和集团客户可上门办理开销户、变更业务，由客户提交上门办理开销户业务的书面申请（加盖单位公章），提交至（）核定该客户是否符合上门服务的标准并出具同意上门办理的意见书，意见书需由公司业务主管部门负责人签字。
    A

    一级分行公司业务主管部门

    B

    二级分行公司业务主管部门

    C

    一级支行公司业务主管部门

    D

    开户行上一级管辖行的公司业务主管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    部分政府客户和集团客户可上门办理开销户、变更业务，由客户提交上门办理开销户业务的书面申请（加盖单位公章），提交至（）核定该客户是否符合上门服务的标准并出具同意上门办理的意见书，意见书需由公司业务主管部门负责人签字。

    • A、一级分行公司业务主管部门
    • B、二级分行公司业务主管部门
    • C、一级支行公司业务主管部门
    • D、开户行上一级管辖行的公司业务主管部门

    正确答案:D

  • 第14题：

    与合作方联合举行的客户营销和推介活动必须合法合规并经（）相关业务主管部门审批后方可进行。

    • A、管辖行
    • B、二级分行
    • C、一级分行
    • D、总行

    正确答案:C

  • 第15题：

    甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户，因业务需要在苏州分行开立结算账户，经苏州分行业务条线主管行领导转授权后，可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    AA级（九级）（含）以上客户、客户名单制管理的支持类客户，可由（）直接认定为优良客户，不需发起审批流程。

    • A、经营行
    • B、市分行
    • C、省分行
    • D、客户管理行

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。
    A

    客户及交易相关方的基本情况

    B

    命中名单情况

    C

    交易背景说明

    D

    授信审批材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    大宗商品国际贸易融资业务经营行实行名单制管理，名单由（）确定。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    经营行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    办理转口贸易项下国际贸易融资业务的客户应满足的条件不包括（）。
    A

    一级分行对办理非低信用风险转口贸易项下国际贸易融资业务的客户进行名单制管理

    B

    客户原则上应有不少于两年的转口贸易历史记录，且主营产品、交易对手稳定、明确

    C

    在满足低信用风险条件时，农业银行可办理他行开立的进口信用证、他行作为代收行的进口代收项下的转口贸易进口融资业务

    D

    符合流动资金贷款的办理条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户，因业务需要在苏州分行开立结算账户，经苏州分行业务条线主管行领导转授权后，可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    贷款展期的流程包括（）。
    A

    客户在贷款到期日前10日向经办行受理岗提出展期申请

    B

    信贷员调查客户展期原因及客户还款能力变化情况，报一级支行审查岗审查

    C

    审查岗审查通过后报一级支行小额贷款业务主管审批

    D

    二级分行应先将情况书面向一级分行报告，经许可后办理

    E

    二级分行应该可以不请示一级分行就办理


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    针对客户居住在异地（跨一级分行），因各种原因确实无法回开户所在一级分行内办理实名制变更手续，依据总行通知可以为客户办理实名制帐户变更。开户网点在受理跨一级分行委托代办实名制变更业务时需要留存哪些资料？

    正确答案： 存款介质正反面、身份证件、《网点特殊业务申请书》和《承诺书》，由两名审核人员在复印件上签字确认并加盖受理网点业务用公章。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下面关于审批相关规定说法正确的是（）
    A

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权

    B

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行可以向下转授权

    C

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权

    D

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由一级分行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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