商业银行办理衍生产品的交易人员、风险分析人员、风险管理人员均需专岗人员，相互不得兼任。（）

题目

商业银行办理衍生产品的交易人员、风险分析人员、风险管理人员均需专岗人员，相互不得兼任。（）

相似考题

1.金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品()的高级管理人员分开,不得相互兼任。A、风险控制B、营销C、风险监测D、定价

2.商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )

3.商业银行高级管理人员要决定测算（）的指标和方法，并制定定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划。

4.银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B.应具有从事衍生产品或相关交易C.相关风险管理人员至少D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

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  • 第1题：

    农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）

    • A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
    • C、相关风险管理人员至少2名
    • D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

    正确答案:A

  • 第3题：

    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

    • A、5
    • B、6
    • C、8
    • D、10

    正确答案:A

  • 第4题：

    金融衍生产品业务管理流程中，（）承担产品市值分析职责。

    • A、营销人员
    • B、交易人员
    • C、风险控制人员

    正确答案:C

  • 第5题：

    多选题
    农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件：（）。
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    C

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    E

    具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；有符合要求的交易场所和设备


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员可以与从事衍生产品交易或营销的人员相互兼任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    关于商业银行的衍生产品交易业务，下列说法不正确的是（   ）。
    A

    商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任。

    B

    对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要实行严格问责和惩处

    C

    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任

    D

    风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于商业银行衍生产品交易业务，下列说法有误的是（）
    A

    董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价

    B

    高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法

    C

    前台交易员询价，经过规定的交易审批程序后，在交易对手授信范围内与交易对手成交

    D

    衍生产品交易人员、风险管理人员、风险模型研究人员可以兼任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）
    A

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    B

    应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

    C

    相关风险管理人员至少2名

    D

    风险模型研究人员或风险分析人员至少2名


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    商业银行办理衍生产品的交易人员、风险分析人员、风险管理人员均需专岗人员，相互不得兼任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格，应当具备以下条件：（）
    A

    具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录

    B

    有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员

    C

    监管评级良好

    D

    符合审慎监管指标要求


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格，应当具备以下条件：（）

    • A、具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录
    • B、有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
    • C、监管评级良好
    • D、符合审慎监管指标要求

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

    • A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
    • B、相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
    • C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
    • D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    金融机构对衍生产品（）应实行定期轮岗和强制带薪休假。

    • A、风险管理人员
    • B、风险模型研究人员
    • C、交易主管和交易员
    • D、负责衍生产品交易或营销的高级管理人员

    正确答案:C

  • 第16题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应具有风险模型研究人员或风险分析人员至少（）名。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    商业银行衍生产品业务岗位设置中，（）负责管理交易台账和保证金帐户。
    A

    前台衍生产品交易员

    B

    中台风险控制人员

    C

    后台人员

    D

    审计与后评价人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    金融衍生产品业务管理流程中，（）承担产品市值分析职责。
    A

    营销人员

    B

    交易人员

    C

    风险控制人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品（）的高级管理人员分开，不得相互兼任。
    A

    风险控制

    B

    营销

    C

    风险监测

    D

    定价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应具有风险模型研究人员或风险分析人员至少（）名。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    商业银行高级管理人员要决定测算（）的指标和方法，并制定定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划。

    正确答案： 衍生产品交易风险敞口
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    金融机构对衍生产品（）应实行定期轮岗和强制带薪休假。
    A

    风险管理人员

    B

    风险模型研究人员

    C

    交易主管和交易员

    D

    负责衍生产品交易或营销的高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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