直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?
题目
直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?
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第1题：
直接参与者应当在其清算账户存有足够的资金，用于本机构及所属间接参与者支付业务的资金清算。直接参与者流动性不足、造成支付系统多次开启清算窗口的，人民银行可对其实施何种控制?情节严重的可对其采取何种处罚?
正确答案:人民银行可以对其清算账户实施控制；情节严重的，可以对其进行通报、警告，直至责令其退出支付系统。 -
第2题：
中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写什么？
正确答案: 现场检查立项审批表。 -
第3题：
金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时，应如何报告？（）
- A、于年度结束后10个工作日报告
- B、及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
- C、于年度结束后5个工作日报告
- D、于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
正确答案:D -
第4题：
参与者发生哪些情形应当立即报告人民银行或者其分支机构，并及时报告应急处置进展情况?
正确答案:1.因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件等导致不能通过支付系统正常办理业务；
2.因参与者系统发生故障导致通过支付系统办理业务出现异常；
3.参与者业务系统与支付系统之间的连接出现异常；
4.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题。 -
第5题：
参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报?
正确答案:1.未按本办法第五条至第九条履行报告程序；
2.违反支付系统业务管理规定，影响其他参与者或客户支付业务正常处理；
3.一年内因参与者自身原因导致其系统与大额支付系统中断连接超过2小时，与小额支付系统、网上支付跨行清算系统、全国支票影像交换系统或境内外币支付系统非正常中断超过3小时；
4.因本参与者系统故障影响支付系统正常运行；
5.因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务。 -
第6题：
中国人民银行或者其分支机构实施现场反洗钱检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经（）批准后实施。
- A、当地人民银行；
- B、金融机构；
- C、分支行；
- D、中国人民银行或者其分支机构负责人
正确答案:D -
第7题：
中国人民银行或者其省一级分支机构包括哪些部门？
正确答案: 中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行。 -
第8题：
问答题以直接参与者身份加入支付系统的银行业金融机构应向人民银行当地分支机构提交哪些申报材料？。正确答案： （1）申请书。详细说明机构全称、机构注册所在地、支付结算业务状况、内部管理状况、人员配置状况、接入方式（直连或间连）和支付系统行号信息等。
（2）工商营业执照、金融机构法人许可证或金融机构营业许可证复印件（原件备查）。
（3）防范和化解支付清算风险的预案解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题中国人民银行或者其分支机构实施现场反洗钱检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经（）批准后实施。A当地人民银行；
B金融机构；
C分支行；
D中国人民银行或者其分支机构负责人
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写什么？正确答案： 现场检查立项审批表。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应做好哪几项工作？正确答案： 应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?正确答案： 1.制定或修改支付系统相关应急处置预案；
2.开展与支付系统相关的应急演练；
3.因本参与者系统例行维护需要临时退出登录小额支付系统、网上支付跨行清算系统和全国支票影像交换系统。解析： 暂无解析 -
第13题：
以直接参与者身份加入支付系统的银行业金融机构应向人民银行当地分支机构提交哪些申报材料？。
正确答案: （1）申请书。详细说明机构全称、机构注册所在地、支付结算业务状况、内部管理状况、人员配置状况、接入方式（直连或间连）和支付系统行号信息等。
（2）工商营业执照、金融机构法人许可证或金融机构营业许可证复印件（原件备查）。
（3）防范和化解支付清算风险的预案 -
第14题：
中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应做好哪几项工作？
正确答案: 应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。 -
第15题：
中国人民银行或者其（）分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，金融机构及其工作人员应当予以配合。
正确答案:省一级 -
第16题：
直接参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应对其采取清算账户余额控制、暂停新增间接参与者、暂停业务权限或转为间接参与者等措施?
正确答案:1.一年内因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务累计超过2次，或导致支付系统清算窗口延迟关闭；
2.严重违反支付系统业务管理规定，对其他参与者或客户权益造成重大损害；
3.一年内因参与者自身原因导致其系统与大额支付系统累计中断超过2次或单次中断超过8个小时，与小额支付系统、网上支付跨行清算系统单次中断超过12小时；
4.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题并造成严重影响；
5.存在本办法第十四条所列情形，且未按要求完成整改。 -
第17题：
参与者有哪些行为应当报人民银行或者其分支机构同意后实施?
正确答案:1.变更通过支付系统办理业务的权限；
2.变更支付系统行名行号信息；
3.变更参与者类型、接入节点或接入方式；
4.变更接入支付系统的物理环境或接口软件
；5.变更支付系统数字证书。 -
第18题：
银行为企业变更、撤销基本户、临时户，应当于（）个工作日内通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:B -
第19题：
问答题参与者发生哪些情形应当立即报告人民银行或者其分支机构，并及时报告应急处置进展情况?正确答案： 1.因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件等导致不能通过支付系统正常办理业务；
2.因参与者系统发生故障导致通过支付系统办理业务出现异常；
3.参与者业务系统与支付系统之间的连接出现异常；
4.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题。解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题参与者发生哪些情形应当在3个工作日内向人民银行或者其分支机构报告?正确答案： 1.发生与支付系统业务相关的风险事件；
2.与客户出现支付系统相关业务纠纷，并且可能造成重大影响；
3.调整本参与者支付系统应急管理领导小组成员；
4.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题参与者有哪些行为应当报人民银行或者其分支机构同意后实施?正确答案： 1.变更通过支付系统办理业务的权限；
2.变更支付系统行名行号信息；
3.变更参与者类型、接入节点或接入方式；
4.变更接入支付系统的物理环境或接口软件
；5.变更支付系统数字证书。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报?正确答案： 1.未按本办法第五条至第九条履行报告程序；
2.违反支付系统业务管理规定，影响其他参与者或客户支付业务正常处理；
3.一年内因参与者自身原因导致其系统与大额支付系统中断连接超过2小时，与小额支付系统、网上支付跨行清算系统、全国支票影像交换系统或境内外币支付系统非正常中断超过3小时；
4.因本参与者系统故障影响支付系统正常运行；
5.因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务。解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题贷款人发放异地贷款，或者接受异地存款，应当报中国人民银行当地分支机构备案。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析