工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。

题目

工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。

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1.我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行

2.准风险事件按其性质分为（）三个等级。A、一类B、重点关注C、关注D、一般关注

3.客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。A、特别关注B、重点关注C、关注D、一般关注

4.运营关注类客户按风险等级分为？（）A、禁止准入类B、有条件准入类C、重点关注类D、关注类

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  • 第1题：

    私人银行推介产品中的关注类产品可分为（）。

    • A、关注类
    • B、重点关注类
    • C、一般关注类
    • D、特殊关注类
    • E、损失关注类

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    运营关注客户分类风险等级最高的是（）。

    • A、禁止准入类
    • B、重点关注类
    • C、有条件准入类

    正确答案:A

  • 第3题：

    按风险等级由高至低，运营关注客户分为：（）

    • A、禁止准入类
    • B、有条件准入类
    • C、重点关注类
    • D、黑名单类

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    运营关注客户分类风险等级最低的是（）。

    • A、禁止准入类
    • B、重点关注类
    • C、条件准入类

    正确答案:B

  • 第5题：

    准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。其中：（）是按照总行最新公布的监督模型风险等级来确定。

    • A、特别重大、重点关注
    • B、重点关注、关注
    • C、特别重大、重点关注、关注
    • D、重点关注、关注和一般关注

    正确答案:D

  • 第6题：

    低质量、特别关注类客户风险分类原则上应分为关注类。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    运营关注类客户按风险等级分为？（）
    A

    禁止准入类

    B

    有条件准入类

    C

    重点关注类

    D

    关注类


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    运营关注客户分类风险等级最高的是（）。
    A

    禁止准入类

    B

    重点关注类

    C

    有条件准入类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    业务运营风险管理系统中，准风险事件的分类标准为（）。
    A

    正常

    B

    关注

    C

    一般关注

    D

    特别重大

    E

    重点关注


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    运营关注客户分类风险等级最低的是（）。
    A

    禁止准入类

    B

    重点关注类

    C

    条件准入类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按风险等级由高至低，运营关注客户分为：（）
    A

    禁止准入类

    B

    有条件准入类

    C

    重点关注类

    D

    黑名单类


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    业务运营风险模型按照风险特征与监控对象的不同分为（）和交易行为类。
    A

    特殊交易类

    B

    资金异动类

    C

    显著风险类

    D

    重点关注类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    分行已确定上报的重点可疑交易专报，需对洗钱风险较高的可疑主体和重要交易对手纳入运营关注名单进行管理，统一选择（）

    • A、禁止准入类
    • B、有条件准入类
    • C、重点关注类

    正确答案:A

  • 第14题：

    按风险等级由高至低，运营关注客户分为禁止准入类、重点关注类与有条件准入类。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    按风险等级由高至低，运营关注客户分为哪几类（）。

    • A、禁止准入类→有条件准入类→重点关注类
    • B、禁止准入类→重点关注类→有条件准入类
    • C、有条件准入类→禁止准入类→重点关注类
    • D、重点关注类→有条件准入类→禁止准入类

    正确答案:A

  • 第16题：

    工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    （）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。

    • A、特别关注
    • B、重点关注
    • C、关注
    • D、一般关注

    正确答案:B

  • 第18题：

    准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。对于同一笔准风险事件符合多个风险等级评定标准时，按照（）标准确定

    • A、最高等级
    • B、特别重大
    • C、重点关注
    • D、重点关注+关注

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    （）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。
    A

    特别关注

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    准风险事件按其性质分为（）三个等级。
    A

    一类

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。
    A

    特别关注

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    私人银行推介产品中的关注类产品可分为（）。
    A

    关注类

    B

    重点关注类

    C

    一般关注类

    D

    特殊关注类

    E

    损失关注类


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    业务运营风险管理系统中，风险等级的划分包括（）。
    A

    重点关注

    B

    关注

    C

    一般关注

    D

    准风险事件分级

    E

    风险事件分级


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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