客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。A、特别关注B、重点关注C、关注D、一般关注

题目

客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。

  • A、特别关注
  • B、重点关注
  • C、关注
  • D、一般关注
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1.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

2.针对存量客户,当()等可能导致风险状况发生实质性变化时的事件时,各分支机构应及时开展重新识别,适时调整客户洗钱风险等级。A.客户变更重要身份信息、B.涉及司法机关调查、C.权威媒体的案件报道D.行为或交易异常等情形

3.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整

4.下列挂失、换折与修改客户信息业务的主要风险点是：( )A.客户身份识别B.授权审核C.解挂操作D.预留印鉴挂失E.密码挂失F.挂失取现.销户

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  • 第1题：

    下列挂失、换折与修改客户信息业务的主要风险点是（）

    • A、客户身份识别
    • B、授权审核
    • C、解挂操作
    • D、预留印鉴挂失
    • E、密码挂失
    • F、挂失取现销户

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第2题：

    挂失业务包括（）等业务环节，存在存款挂失后被冒领等风险，是一项高风险业务。

    • A、存折/单/卡挂失；
    • B、挂失解挂；
    • C、挂失补发；
    • D、挂失取现；
    • E、存折/单/卡及密码双挂失。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    重新识别客户身份后，对于洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户风险等级
    • C、及时调整客户风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户风险等级

    正确答案:C

  • 第4题：

    挂失登记簿的相关查询交易是（）。

    • A、7119客户凭证挂失/解挂情况查询；
    • B、7118客户凭证挂失/解挂情况查询；
    • C、7120机构凭证挂失/解挂情况查询；
    • D、7117客户凭证信息查询

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    企业客户证书信息变更含有“客户卡挂失解挂”功能，柜员可使用（）交易办理。

    • A、1576
    • B、1577
    • C、1578
    • D、1579

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级．银行应（）。
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    挂失业务包括（）等业务环节，存在存款挂失后被冒领等风险，是一项高风险业务。
    A

    存折/单/卡挂失；

    B

    挂失解挂；

    C

    挂失补发；

    D

    挂失取现；

    E

    存折/单/卡及密码双挂失。


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    企业客户证书信息变更含有“客户卡挂失解挂”功能，柜员可使用（）交易办理。
    A

    1576

    B

    1577

    C

    1578

    D

    1579


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    挂失登记簿的相关查询交易是（）。
    A

    7119客户凭证挂失/解挂情况查询；

    B

    7118客户凭证挂失/解挂情况查询；

    C

    7120机构凭证挂失/解挂情况查询；

    D

    7117客户凭证信息查询


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些业务需客户本人办理（）。
    A

    书面挂失

    B

    书面挂失解挂

    C

    口头挂失

    D

    口头挂失解挂


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    严禁无手续或手续不全办理（）

    • A、书面挂失、密码挂失、挂失解挂等储蓄高风险业务
    • B、定期储蓄提前支取业务
    • C、大额存取款业务
    • D、客户印鉴的预留、变更、注销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

    正确答案:C

  • 第15题：

    风险经理在检查银行卡挂失解挂等特殊业务时，要关注经办柜员是否对（）内容进行询问、核对。

    • A、《特殊业务信息核对表》
    • B、《挂失申请书》
    • C、《挂失登记簿》
    • D、《银行卡申请表》

    正确答案:A

  • 第16题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理

    正确答案:C

  • 第17题：

    准风险事件按其性质、金额等来划分，其中柜员自办业务的风险等级为（）。

    • A、特别关注
    • B、一般关注
    • C、关注
    • D、重点关注

    正确答案:D

  • 第18题：

    通过手机银行(WAP)办理的挂失为临时挂失,银行只是协助防范风险,客户要在挂失有效期内到营业网点办理正式挂失,否则过期后系统将自动解挂。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    下列挂失、换折与修改客户信息业务的主要风险点是（）
    A

    客户身份识别

    B

    授权审核

    C

    解挂操作

    D

    预留印鉴挂失

    E

    密码挂失

    F

    挂失取现销户


    正确答案： D,F
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    挂失登记簿的相关交易包括（）。
    A

    7119客户凭证挂失/解挂情况查询

    B

    7118客户凭证挂失/解挂情况查询

    C

    7120机构凭证挂失/解挂情况查询

    D

    7117客户凭证信息查询


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。
    A

    特别关注

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    通过手机银行(WAP)办理的挂失为临时挂失,银行只是协助防范风险,客户要在挂失有效期内到营业网点办理正式挂失,否则过期后系统将自动解挂。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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