关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。

题目

关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。

相似考题

1.制裁名单范围包括但不限于以下类别()。A.联合国制裁决议B.中国政府发布的反洗钱及反恐融资制裁名单C.美国政府发布的经济制裁名单D.欧盟委员会发布的经济制裁名单

2.制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对

3.义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()此题为判断题(对，错)。

4.驻在地监管机构强制要求执行的制裁名单不属于我行制裁名单检测范围。()此题为判断题(对，错)。

更多“关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单”相关问题

  • 第1题：

    ()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

    A.LN系统

    B.BoEing系统

    C.GTS系统

    D.SIDE系统


    答案：B

  • 第2题：

    跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    以下需要终止为其办理业务的情况有（）。

    • A、命中制裁类名单的客户
    • B、命中涉恐类名单的客户
    • C、转账形式缴纳10万元
    • D、命中黑名单的客户

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所称反洗钱和反恐融资监控名单，是指被相关国家、机构制裁或有（）以及根据相关规定需重点监控的客户信息汇总。

    • A、特大洗钱嫌疑
    • B、洗钱嫌疑
    • C、重大洗钱嫌疑
    • D、违反反洗钱规定

    正确答案:C

  • 第5题：

    制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    落实（）相关制度，按照监管要求收集足够的客户信息，了解客户的真实身份，杜绝匿名和假名开户，不为制裁名单上人员开立账户。

    • A、账户管理
    • B、客户身份识别
    • C、个人税收居民身份识别
    • D、以上全选

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。
    A

    内控合规团队（反洗钱中心）

    B

    复审团队

    C

    初审团队

    D

    业务部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）
    A

    对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系

    B

    客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

    C

    客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

    D

    存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

  • 第14题：

    制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。

    • A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
    • B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
    • C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
    • D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核

    正确答案:C

  • 第16题：

    客户或交易涉及其他制裁名单或银行敏感国家和地区，应严格按照银行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。

    • A、内控合规团队（反洗钱中心）
    • B、复审团队
    • C、初审团队
    • D、业务部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。

    • A、获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
    • B、筛查制裁名单
    • C、评估并确定客户洗钱风险等级
    • D、对于禁止类客户，不得提供金融服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。
    A

    获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份

    B

    筛查制裁名单

    C

    评估并确定客户洗钱风险等级

    D

    对于禁止类客户，不得提供金融服务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    前台工作人员在与客户接洽过程中，应遵守自身职业道德，对于相关制裁名单等信息注意保密，严禁违规泄密。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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