金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）A、风险测算与监控B、内部授权授信C、信息监测管理D、风险报告和内部审计

题目

金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）

  • A、风险测算与监控
  • B、内部授权授信
  • C、信息监测管理
  • D、风险报告和内部审计
相似考题

1.下列哪项不是商业银行对操作风险进行管理的方法。()A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告B、数据收集、关键风险指标的监测C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险

2.银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B.应具有从事衍生产品或相关交易C.相关风险管理人员至少D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

3.在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定()。A:内部风险资本计提B:内部风险控制C:风险披露D:资产管理水平

4.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（ ），严格实行授权管理制度。A.风险管理体系和业务操作规程B.风险管理体系和内部控制制度C.内部控制制度和业务操作规程D.内部控制制度和内部操作规程

更多“金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）A、风险测算与监控B、内部授权授信C、信息监测管理D、风险报告和内部审计”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。

    • A、人民银行
    • B、财政部
    • C、交易商协会
    • D、证监会
    • E、交易中心

    正确答案:C,E

  • 第2题：

    关于远期利率协议市场描述正确的是（）

    • A、市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • B、《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期利率协议交易
    • C、金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案
    • D、内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）

    • A、应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案
    • B、签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • C、向机构所在地当地银监局备案
    • D、向机构所在地当地人民银行备案

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。

    • A、人民银行
    • B、财政部
    • C、交易商协会
    • D、证监会
    • E、交易中心

    正确答案:C,E

  • 第5题：

    金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）

    • A、风险测算与监控
    • B、内部授权授信
    • C、信息监测管理
    • D、风险报告和内部审计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    商业银行应对内部风险监控和审计程序定期审核和测试，下列不属审核和测试内容的是（）。

    • A、内部风险监控和审计程序的独立性
    • B、内部风险监控和审计程序的充分性
    • C、内部风险监控和审计程序的创新性
    • D、内部风险监控和审计程序的有效性

    正确答案:C

  • 第7题：

    内部控制的监控与内部审计的最终目的是（）

    • A、防范风险
    • B、使内部控制的有效性得到维持和提高
    • C、有效进行风险识别与监测
    • D、对风险进行认定和评价

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    农村中小金融机构内部审计监督是内控机制中不可缺少的一个重要环节，法律风险管理制度在设计和修订时，也应合理体现内部审计在法律风险管理工作中的作用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）
    A

    内部操作规程

    B

    风险管理制度

    C

    高管名单

    D

    资产负债表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    利率风险监测报告应包括下列（）
    A

    银行总风险头寸概况

    B

    对利率风险政策、程序和利率风险计量系统完善程度进行内部审查的结论，但不包括外部审计师和聘请的咨询专家发现的问题

    C

    压力测试的结果

    D

    银行遵守政策与限额情况的报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
    A

    人民银行

    B

    财政部

    C

    交易商协会

    D

    证监会

    E

    交易中心


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）
    A

    风险测算与监控

    B

    内部授权授信

    C

    信息监测管理

    D

    风险报告和内部审计


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于利率互换市场准入与有关管理规定说法正确的有（）。

    • A、市场参与者开展利率互换业务应与对手方签署《巾国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • B、市场参与者应制定利率互换的内部操作规程和风险管理制度
    • C、具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
    • D、其他金融机构可以与所有金融机构进行利率互换交易
    • E、非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）

    • A、内部操作规程
    • B、风险管理制度
    • C、高管名单
    • D、资产负债表

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    农村中小金融机构内部审计监督是内控机制中不可缺少的一个重要环节，法律风险管理制度在设计和修订时，也应合理体现内部审计在法律风险管理工作中的作用。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。

    • A、风险管理体系和业务操作规程
    • B、风险管理体系和内部控制制度
    • C、内部控制制度和业务操作规程
    • D、内部控制制度和内部操作规程

    正确答案:B

  • 第17题：

    市场参与者开展利率互换业务应完成下列哪些内容（）

    • A、与对手方签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • B、制定利率互换的内部操作规程
    • C、制定利率互换的风险管理制度
    • D、以上都不需要

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    利率风险监测报告应包括下列（）

    • A、银行总风险头寸概况
    • B、对利率风险政策、程序和利率风险计量系统完善程度进行内部审查的结论，但不包括外部审计师和聘请的咨询专家发现的问题
    • C、压力测试的结果
    • D、银行遵守政策与限额情况的报告

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。

    • A、风险管理制度和内部控制制度
    • B、风险管理制度和独立董事制度
    • C、内部控制制度和独立董事制度
    • D、风险管理制度和股权激励制度

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    银行应当设立适当的内部控制，以确保其利率风险管理程序的完整性。内部控制应至少包括以下哪些内容（）
    A

    董事会和高级管理层是否积极参与风险控制工作

    B

    机构内是否有足够的、能够进行稳健风险管理的人员配置

    C

    有关利率风险的内部政策、控制与程序，是否有正式书面文件

    D

    银行的内部计量系统，是否适应银行及其业务的性质、范围与复杂程度

    E

    银行是否有负责设计和管理风险计量、监测和控制系统的独立的风险控制部门


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）
    A

    风险测算与监控

    B

    内部授权授信

    C

    信息监测管理

    D

    风险报告和内部审计


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    市场参与者开展利率互换业务应完成下列哪些内容（）
    A

    与对手方签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》

    B

    制定利率互换的内部操作规程

    C

    制定利率互换的风险管理制度

    D

    以上都不需要


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
    A

    人民银行

    B

    财政部

    C

    交易商协会

    D

    证监会

    E

    交易中心


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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