兴业银行建立了严格的运行监控和管理措施，在业内第1家实行了大额、异常交易情况（包含通过电子银行办理的业务）的实时监控与客户回访确认制度，以防范于未然。

题目

兴业银行建立了严格的运行监控和管理措施，在业内第1家实行了大额、异常交易情况（包含通过电子银行办理的业务）的实时监控与客户回访确认制度，以防范于未然。

相似考题

1.兴业银行的反洗钱系统已经实现对所有渠道的大额可疑资金转移的监控，可基本实现相关异常行为监控。同时，兴业银行对增加交易限额等高风险业务，需要通过（）的方式进行，并不能仅靠新更改的通讯地址取得业务的开通。A、数字证书B、网点申请C、网上银行D、手机银行

2.最新《平安银行大额交易和可疑交易报告管理办法》中将“反洗钱监控中心”更名为“金融罪案管理中心”。

3.兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。A、确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行B、确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C、确保风险管理体系的有效性D、确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

4.以下属于兴业银行电子银行风险管理在客户层面的监控措施有（）A、电子银行账户管理B、处理账户权限或业务范围变更请求C、客户教育D、异常行为监控

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“兴业银行建立了严格的运行监控和管理措施，在业内第1家实行了大额、”相关问题

  • 第1题：

    运行缺陷的整改标准一般为（）

    • A、已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
    • B、已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
    • C、已采取了加强控制执行有效性的相关措施
    • D、在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    兴业银行企金大额存单业务包括大额存单的（）。

    • A、发行
    • B、赎回
    • C、交易
    • D、质押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    客户甲持身份证及兴业卡来兴业银行办理个人大额存单，柜员要求客户填写开户申请书。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    下列关于NRA跨境人民币说法正确的是（）

    • A、停止NRA的自动入账功能
    • B、如兴业银行作为收款行，兴业银行NRA客户作为收款人：在收到境内居民的跨行汇款时，未使用大额支付系统中有关跨境类型的报文办理的，须做退汇处理
    • C、兴业银行作为收款行，如发现兴业银行境外机构账号前未标注“NRA”，视同账号与户名不符，必须做退汇处理
    • D、在收到兴业银行境内居民的系统内汇款时，仍可通过系统内报文办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    兴业银行的内部控制评估体系建设项目旨在满足（）的要求，体系需要包含内控框架的五方面要素，涵盖兴业银行五方面的控制目标，覆盖全行各项业务并持续有效地运行。

    • A、《中华人民共和国银行业监督管理法》
    • B、《中华人民共和国商业银行法》
    • C、《商业银行合规风险管理指引》
    • D、《企业内部控制基本规范》

    正确答案:D

  • 第6题：

    兴业银行大额款项支付业务核实确认痕迹管理应记录以下信息：（）

    • A、单位核实联系人员姓名、联系电话
    • B、拨打电话时点或其他可查到该笔电话记录的信息
    • C、核实日期
    • D、兴业银行核实人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    以下哪一份规范性文件为兴业银行制度管理办法所规范的制度（）
    A

    《兴业银行**分行关于规范参加外部会议流程的通知》

    B

    《兴业银行**分行关于明确公司客户授信工作时效管理规定的通知》

    C

    兴业银行关于印发《合规风险提示（2013年第4号）—关注保理业务风险》的通知

    D

    《兴业银行**分行异地机构经费管理实施细则》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行的反洗钱系统已经实现对所有渠道的大额可疑资金转移的监控，可基本实现相关异常行为监控。同时，兴业银行对增加交易限额等高风险业务，需要通过（）的方式进行，并不能仅靠新更改的通讯地址取得业务的开通。
    A

    数字证书

    B

    网点申请

    C

    网上银行

    D

    手机银行


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    兴业银行内部控制目标包括（）以及兴业银行资产安全。
    A

    确保国家法律、法规和兴业银行内部规章制度的贯彻执行

    B

    确保兴业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

    C

    确保风险管理体系的有效性

    D

    确保兴业银行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    运行缺陷的整改标准一般为（）
    A

    已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失

    B

    已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责

    C

    已采取了加强控制执行有效性的相关措施

    D

    在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内部控制评价的目标具体包括（）
    A

    保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度

    B

    改进内部控制程序，优化经营效率和效果，促进兴业银行发展战略和经营目标的实现

    C

    强化各级机构内控合规意识，保障内部控制体系的有效运行

    D

    加强风险管理，保护各类资产安全


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于兴业银行电子银行风险管理在客户层面的监控措施有（）
    A

    电子银行账户管理

    B

    处理账户权限或业务范围变更请求

    C

    客户教育

    D

    异常行为监控


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在信息运维综合监管系统（IMS）中，设备管理与（）模块进行了集成。

    • A、桌面监管、运行监控
    • B、一单两票、告警中心
    • C、运行监控、告警中心
    • D、一单两票、运行监控

    正确答案:B

  • 第14题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第15题：

    （）为大额实时支付系统技术管理部门，负责大额实时支付系统运行技术监控和维护工作，确保大额实时支付系统正常、稳定运行。

    • A、总行清算中心
    • B、总行信息科技部
    • C、总行运营管理部
    • D、总行金融市场部

    正确答案:B

  • 第16题：

    内部控制评价的目标具体包括（）

    • A、保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度
    • B、改进内部控制程序，优化经营效率和效果，促进兴业银行发展战略和经营目标的实现
    • C、强化各级机构内控合规意识，保障内部控制体系的有效运行
    • D、加强风险管理，保护各类资产安全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    兴业银行企金大额存单业务包括大额存单的（）。
    A

    发行

    B

    赎回

    C

    交易

    D

    质押


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下哪种说法是柜员营业期间电子银行服务例行工作（）
    A

    受理客户开通、修改、关闭兴业银行电子银行功能、安全认证手段的业务申请，审核申请材料，快捷、准确办理业务

    B

    根据客户实际情况，适时主动向客户介绍兴业银行电子银行相关产品功能和安全措施

    C

    严格履行兴业银行有关电子银行服务安全的柜面操作规定，提示客户电子银行登录使用安全注意事项

    D

    应根据客户实际情况，适时主动推介兴业银行电子银行服务


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    兴业银行大额款项支付业务核实确认痕迹管理应记录以下信息：（）
    A

    单位核实联系人员姓名、联系电话

    B

    拨打电话时点或其他可查到该笔电话记录的信息

    C

    核实日期

    D

    兴业银行核实人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    兴业银行建立了严格的运行监控和管理措施，在业内第1家实行了大额、异常交易情况（包含通过电子银行办理的业务）的实时监控与客户回访确认制度，以防范于未然。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
    A

    《华夏反洗钱管理办法》

    B

    《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》

    D

    《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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