网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）A、严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡B、加强对易发案部位的管理C、加强日常管理D、做好员工行为动态管理的排查工作

题目

网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）

  • A、严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
  • B、加强对易发案部位的管理
  • C、加强日常管理
  • D、做好员工行为动态管理的排查工作
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1.内部欺诈风险防控要点不包括()。A、人员管理B、网点重要岗位管理C、网点现场管理D、现金管理

2.结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险

3.广东农信社网点负责人的主要职责中，以下哪一项具体做法体现网点风险管理职责？（）A、组织实施文明标准服务，传导落实网点服务文化B、管理网点客户资源，分配、监督、执行营销计划，策划组织营销活动C、组织制定网点硬性排班计划，合理安排营业窗口和岗位人员D、监督执行各项风险防范措施，实施关键风险点控制，做好员工思想行为排查

4.内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）A、重要空白凭证按号码顺序出售B、开立虚假单位、个人结算账户C、内部账户之间无附件大额款项的转入转出D、内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账

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  • 第1题：

    广东农信社网点负责人的主要职责中，以下哪一项具体做法体现网点服务管理职责？（）

    • A、对网点人员、费用、设施设备的调配和管理
    • B、组织实施文明标准服务，传导落实网点服务文化，提供规范一致的客户服务体验
    • C、组织实施营业现场管理，监督各岗位各负其责，保障网点正常营业
    • D、监督执行各项风险防范措施，实施关键风险点控制

    正确答案:B

  • 第2题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）

    • A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
    • B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
    • C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
    • D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

    正确答案:A

  • 第3题：

    根据我社网点负责人的能力要求，网点负责人应具备的能力不包括以下哪一项？（）

    • A、领导力与执行力
    • B、交流沟通能力
    • C、情绪管理能力
    • D、产品定价能力

    正确答案:D

  • 第4题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）

    • A、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次
    • B、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次
    • C、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次
    • D、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次

    正确答案:C

  • 第5题：

    网点负责人应具备的决策能力不包括以下哪一项？（）

    • A、目标管理能力
    • B、经营决策能力
    • C、特殊事件处理能力
    • D、产品定价能力

    正确答案:D

  • 第6题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，以下哪一项不属于可疑现象？（）

    • A、内外账务相符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）
    A

    每月组织召开1次防范案件或内控管理会议

    B

    每季组织召开1次防范案件或内控管理会议

    C

    每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议

    D

    每年组织召开1次防范案件或内控管理会议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
    A

    谈话

    B

    问询

    C

    个人报告

    D

    座谈会

    E

    小范围征询


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些经济现象应予关注？（）
    A

    收支明显不平衡，花钱大手大脚，个人信用卡恶意透支的

    B

    欠债不还或违纪参与集资发生纠纷的

    C

    为他人贷款担保或个人贷款数额较大的

    D

    高息揽存或高息营销理财产品的

    E

    充当资金或票据中介的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）
    A

    严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡

    B

    加强对易发案部位的管理

    C

    加强日常管理

    D

    做好员工行为动态管理的排查工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
    A

    网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

    B

    网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养

    C

    网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养

    D

    网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    广东农信社网点负责人的主要职责中，以下哪一项具体做法体现网点风险管理职责？（）
    A

    组织实施文明标准服务，传导落实网点服务文化

    B

    管理网点客户资源，分配、监督、执行营销计划，策划组织营销活动

    C

    组织制定网点硬性排班计划，合理安排营业窗口和岗位人员

    D

    监督执行各项风险防范措施，实施关键风险点控制，做好员工思想行为排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    广东农信社网点负责人应具备的营销环境分析能力不包括以下哪一项？（）

    • A、网点现有客户群分析能力
    • B、网点周边客户群分析能力
    • C、网点周边竞争对手分析能力
    • D、产品自由定价能力

    正确答案:D

  • 第14题：

    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

    • A、网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
    • B、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
    • C、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
    • D、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度

    正确答案:D

  • 第15题：

    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、市场风险
    • D、法律风险
    • E、营业网点安全保卫操作风险

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

    • A、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
    • B、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度
    • C、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
    • D、在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

    正确答案:D

  • 第17题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

    • A、谈话
    • B、问询
    • C、个人报告
    • D、座谈会
    • E、小范围征询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
    A

    客户信用风险

    B

    内部欺诈风险

    C

    外部欺诈风险

    D

    员工行为规范风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以下哪一项不属于操作风险事件（　）
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    经营中断和系统瘫痪

    D

    本币汇率短期内剧烈波动


    正确答案： A
    解析： 本题考核识别、评估和应对企业面临的操作风险的知识点。
    操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素的失误而导致亏损的风险。常见的操作风险来源有：
    1.缺乏规定程序;2.雇员缺乏培训;3.疏忽;4.设备及软件维护不足或已报废;5.缺乏职业道德和舞弊意识;6.不妥善的外包安排。

  • 第20题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）
    A

    重要空白凭证按号码顺序出售

    B

    开立虚假单位、个人结算账户

    C

    内部账户之间无附件大额款项的转入转出

    D

    内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部欺诈风险防控要点不包括（）。
    A

    人员管理

    B

    网点重要岗位管理

    C

    网点现场管理

    D

    现金管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据我社网点负责人的能力要求，网点负责人应具备的能力不包括以下哪一项？（）
    A

    领导力与执行力

    B

    交流沟通能力

    C

    情绪管理能力

    D

    产品定价能力


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    市场风险

    D

    法律风险

    E

    营业网点安全保卫操作风险


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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