某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。A、不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的B、未按规定标准、程序收取相关费用的C、记过至撤职D、警告至记大过

题目

某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。

  • A、不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的
  • B、未按规定标准、程序收取相关费用的
  • C、记过至撤职
  • D、警告至记大过
相似考题

1.下列能够构成内部交易的主体是()：A.某支行与支行员工B.总行与某一级分行C.某一级分行与某境外分行D.某境外分行与我行某附属机构

2.查看《客户意向表》中的相关信息，也有利于支行长和销售主管跟进引荐结果，追踪销售进程。

3.在双方达成合作意向后，应尽快明确签约工作的时间和形式。一般情况下，合同签约是需要与（）签订的A、三级支行B、四级支行C、二级支行D、总行

4.资料 某商业银行内部审计部门成立审计组，对下属某支行的票据业务进行审计。审计人员发现该支行存在以下情况： 1.该支行行长王某已在该支行担任行长6年，目前分管对公信贷业务和会计结算业务。2.该支行柜台经理的任免、工资奖金的核定等由该支行直接管理，且该支行柜台经理4年来未进行过轮换。 3.A企业是该支行的主要客户，双方业务合作以存款业务和银行承兑汇票贴现业务为主，但也有部分票据不办理贴现，委托银行进行到期托收。 4.王某将A企业总经理的亲属李某安排在该支行从事客户经理工作。在办理贴现业务时，王某和李某直接到企业收取银行承兑汇票，审计发现有部分票据被背书人为空白。 5.对于企业委托到期托收、未办理贴现的票据，此前由客户经理进行手工台账登记后交由柜台经理保管，最近一年多来则由支行行长王某亲自保管。 6.最近一年来未见银行对保管票据进行查库的记录。 7.最近半年，A企业未将对账单返回给银行，银行不掌握与A企业的对账情况。（注：按照银行管理要求，银行的重要岗位人员应定期交流和轮岗。） 要求请根据审计发现的相关线索，分析该支行可能存在的舞弊风险。

更多“某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费”相关问题

  • 第1题：

    张某从甲银行分支机构乙支行借款20万元，李某提供保证担保。李某和甲银行又特别约定，如保证人不履行保证责任，债权人有权直接从保证人在甲银行及其支行处开立的任何账户内扣收。届期，张某、李某均未还款，甲银行直接从李某在甲银行下属的丙支行账户内扣划了18万元存款用于偿还张某的借款。下列哪一表述是正确的（）

    • A、李某与甲银行关于直接在账户内扣划款项的约定无效 
    • B、李某无须承担保证责任 
    • C、乙支行收回20万元全部借款本金和利息之前，李某不得向张某追偿 
    • D、乙支行应以自己的名义向张某行使追索权

    正确答案:D

  • 第2题：

    中国农业银行支行为客户办理开立备用信用证业务，由于客户要求的办理时限紧迫，农行支行在未完成信贷审批流程的情况下先行对外开出备证，该农行支行有关责任人可能面临（）处分。

    • A、警告，记过
    • B、记大过，降级
    • C、撤职，留用察看
    • D、解除劳动合同

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    中国农业银行某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖，赵某因基金亏损将该支行诉之法庭，法院判决该支行承担赵某50%的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。（）

    • A、代客户办理业务
    • B、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的
    • C、警告
    • D、开除

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明，支行有权签发人可以是（）。

    • A、支行行长
    • B、支行副行长
    • C、委派营业主管
    • D、主管后备

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    示范网点模型中，对于客户经理，网点支行长应重点对其日程计划安排、意向客户情况和销售行为的执行进行指导与跟进。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    某分行A支行的客户经理甲调往B支行，那么在五级分类前，A支行客户经理甲所管理的客户的管户权由（）来调整。

    • A、A支行客户经理
    • B、A支行客户经理主管
    • C、B支行客户经理
    • D、B支行客户经理主管

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    员工绩效工资与哪些因素相关（）
    A

    员工绩效考核结果

    B

    全行绩效达成情况

    C

    分行绩效达成情况

    D

    部门或支行绩效达成情况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    查看《客户意向表》中的相关信息，也有利于支行长和销售主管跟进引荐结果，追踪销售进程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明，支行有权签发人可以是（）。
    A

    支行行长

    B

    支行副行长

    C

    委派营业主管

    D

    主管后备


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    张某为农行B支行领导班子成员，在农行A支行的中层干部竞聘前，张某数次与农行A支行班子成员提到自己的弟弟符合竞聘条件，要求多多关照。请问张某的行为违反（）条款，应给予（）处分。
    A

    要求提拔或暗示、授意提拔本人近亲属及身边工作人员

    B

    越权干涉干部选拔任用工作

    C

    记大过至撤职

    D

    记过至开除


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列能够构成内部交易的主体是（）
    A

    某支行与支行员工

    B

    总行与某一级分行

    C

    某一级分行与某境外分行

    D

    某境外分行与农业银行某附属机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国农业银行支行为客户办理开立备用信用证业务，由于客户要求的办理时限紧迫，农行支行在未完成信贷审批流程的情况下先行对外开出备证，该农行支行有关责任人可能面临（）处分。
    A

    警告，记过

    B

    记大过，降级

    C

    撤职，留用察看

    D

    解除劳动合同


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2001年张某大规模引种一种新型牧草---皇竹草，2001年10月，张某向农行某支行申请贷款30万元，以建立一个温室大棚，该笔贷款迟迟没有消息。12月11日后，张某写了一份紧急报告，要求银行给予准确答复。此后张某多次到农行催要贷款，农行虽然一直承诺加紧办理，但始终没给出明确答复。张某只能自己筹钱建造简易温室大棚，12月24日开始动工，12月25日一场大雪冻死所有的皇竹草，造成直接损失200万元，间接损失400多万元。2003年1月，张某以农行对其贷款申请答复不及时，使其失去其他融资机会，造成损失为由，将农行某支行告上法庭。2005年某高院做出终审判决：农行某支行赔偿张某80万元。请分析，在该案例中，农行某支行存在怎样的过错，银行在接受要约时应注意什么？


    正确答案: （一）农行某支行违反《合同法》第四十二条关于缔约过失责任中的诚实信用原则：“先合同义务”。即该支行在订立合同过程中，因未尽告知、保护和必要的注意义务，造成造成合同不成立、无效或被撤销，造成对方财产损害，应该承担损害赔偿责任。
    （二）银行要有效规避“先合同义务”风险，在接受每一份要约时应做到以下三点：一是不能随意向要约人作任何承诺；二是必须向要约人告知（最好以书面形式）：不能订立合同的可能性、在某个期限内银行未作答复视同拒绝要约、要约人不能将与受要约行的预期合同关系作为解决问题的惟一途径并声明受要约行不承担因此造成的任何损失；三是不论合同关系最终是否确立，要约人向银行提供的所有信息均不得对外泄露。

  • 第14题：

    农行某分行派驻风险经理，审核派驻支行信贷资产减值测试业务时，故意隐瞒了客户破产清算这一事实，认定客户资产抵押现金流预测仍有覆盖能力，建议给予该派驻风险经理（）处分。

    • A、警告
    • B、经济处罚
    • C、记过
    • D、开除

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    农行受理的客户资料移交相关保险公司后，如发生保单不能兑付或其他资料有问题等，由（）负责向客户解释并作相应处理。

    • A、相关保险公司
    • B、农行县级支行
    • C、农行网点

    正确答案:A

  • 第16题：

    华银支行报账一笔网点租金业务，相关会计分录为（）.

    • A、借：核心与财管往来；贷：其他应付款（支行）——手工即时下划
    • B、借：其他应付款（支行）——即时手工下划；贷：对公客户账
    • C、借：管理费用—租赁费；贷：表内手工配平过渡科目
    • D、借：表内手工配平过渡科目；贷：其他应付款（支行）——手工即时下划

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    下列能够构成内部交易的主体是（）

    • A、某支行与支行员工
    • B、总行与某一级分行
    • C、某一级分行与某境外分行
    • D、某境外分行与农业银行某附属机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    员工绩效工资与哪些因素相关（）

    • A、员工绩效考核结果
    • B、全行绩效达成情况
    • C、分行绩效达成情况
    • D、部门或支行绩效达成情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    异地企业客户开户时，客户部门出具的核实报告须加盖（）。
    A

    一级支行行政公章

    B

    开户银行业务专用章

    C

    开户银行业务办讫章

    D

    一级支行客户部门业务章


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
    A

    应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的

    B

    未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的

    C

    记过至撤职

    D

    警告至记大过


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    农行受理的客户资料移交相关保险公司后，如发生保单不能兑付或其他资料有问题等，由（）负责向客户解释并作相应处理。
    A

    相关保险公司

    B

    农行县级支行

    C

    农行网点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    某客户与农行某支行达成投资银行业务收费意向，支行先行收取了相关费用并入账后，再补签了收费协议。违反了（）规定，应给予（）处分。
    A

    不按规定核算各项收入，违规列支各项支出，造成不良后果的

    B

    未按规定标准、程序收取相关费用的

    C

    记过至撤职

    D

    警告至记大过


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国农业银行某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖，赵某因基金亏损将该支行诉之法庭，法院判决该支行承担赵某50%的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。（）
    A

    代客户办理业务

    B

    为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的

    C

    警告

    D

    开除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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