资料 某商业银行内部审计部门成立审计组，对下属某支行的票据业务进行审计。审计人员发现该支行存在以下情况： 1.该支行行长王某已在该支行担任行长6年，目前分管对公信贷业务和会计结算业务。2.该支行柜台经理的任免、工资奖金的核定等由该支行直接管理，且该支行柜台经理4年来未进行过轮换。 3.A企业是该支行的主要客户，双方业务合作以存款业务和银行承兑汇票贴现业务为主，但也有部分票据不办理贴现，委托银行进行到期托收。 4.王某将A企业总经理的亲属李某安排在该支行从事客户经理工作。在办理贴现业务时，王某和李某

题目
资料
某商业银行内部审计部门成立审计组，对下属某支行的票据业务进行审计。审计人员发现该支行存在以下情况：
1.该支行行长王某已在该支行担任行长6年，目前分管对公信贷业务和会计结算业务。2.该支行柜台经理的任免、工资奖金的核定等由该支行直接管理，且该支行柜台经理4年来未进行过轮换。
3.A企业是该支行的主要客户，双方业务合作以存款业务和银行承兑汇票贴现业务为主，但也有部分票据不办理贴现，委托银行进行到期托收。
4.王某将A企业总经理的亲属李某安排在该支行从事客户经理工作。在办理贴现业务时，王某和李某直接到企业收取银行承兑汇票，审计发现有部分票据被背书人为空白。
5.对于企业委托到期托收、未办理贴现的票据，此前由客户经理进行手工台账登记后交由柜台经理保管，最近一年多来则由支行行长王某亲自保管。
6.最近一年来未见银行对保管票据进行查库的记录。
7.最近半年，A企业未将对账单返回给银行，银行不掌握与A企业的对账情况。（注：按照银行管理要求，银行的重要岗位人员应定期交流和轮岗。）
要求

请根据审计发现的相关线索，分析该支行可能存在的舞弊风险。
相似考题

1.统计资料的类型包括( )。A、计量资料、计数资料和等级资料B、数值资料、分类资料和计数资料C、分类资料、计数资料和等级资料D、计量资料、数值资料和等级资料E、半计量资料、数值资料和等级资料

2.统计工作的步骤正确的是A、收集资料、设计方法、整理资料、分析资料B、收集资料、整理资料、设计方法、统计推断C、统计设计、收集资料、整理资料、分析资料D、设计、收集资料、核对资料、统计推断E、收集资料、整理资料、核对资料、分析资料

3.统计工作的步骤正确的是A．收集资料，设计方法，整理资料；分析资料B．收集资料，整理资料，设计方法，统计推断C．设计、收集资料，整理资料，分析资料D．设计、收集资料，核对资料，统计推断E．收集资料，整理资料，核对资料，分析资料

4.收集资料的五个步骤依次是A．收集资料、组织和整理资料、核实资料、分析资料、记录资料B．组织和整理资料、收集资料、分析资料、核实资料、记录资料C．收集资料、核实资料、组织和整理资料、分析资料、记录资料D．收集资料、分析资料、核实资料、组织和整理资料、记录资料E．收集资料、记录资料、分析资料、核实资料、组织和整理资料

参考答案和解析
答案：
解析：
根据以上分析，可以判断该支行行长很有可能将A企业部分票据私自挪用，提供给其他企业进行融资。
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  • 第1题：

    统计工作的基本步骤是()。

    A.设计资料、收集资料、核对资料、归纳资料

    B.设计资料、调查资料、归纳资料、整理资料

    C.设计资料、收集资料、核对资料、整理资料

    D.设计资料、收集资料、整理资料、分析资料


    正确答案：D

  • 第2题：

    注水井动态资料有:吸水能力资料、压力资料、()。

    A、水质资料

    B、井下作业资料

    C、测试资料、水质资料

    D、水质资料、井下作业资料


    参考答案：D

  • 第3题：

    资料分析的基本步骤是（ )

    A.阅读资料一解释资料一筛选资料 B.阅读资料一筛选资料一解释资料
    C.筛选资料一阅读资料一解释资料 D.解释资料一阅读资料一筛选资料


    答案：B
    解析：
    资料分析的基本步骤是阅读资料一筛选资料一解释资料。

  • 第4题：

    统计学研究基本步骤是（）。

    • A、设计、搜集资料、整理资料、分析资料
    • B、设计、搜集资料、调整资料、分析资料
    • C、设计、搜集资料、调查资料、推断资料
    • D、设计、整理资料、调查资料、推断资料
    • E、设计、整理资料、调查资料、分析资料

    正确答案:A

  • 第5题：

    采油井动态资料有：产能资料，压力资料，以及（）。

    • A、油、气、水物性资料，水淹资料
    • B、水淹资料，井下作业资料
    • C、油、气、水物性资料，水淹资料，井下作业资料
    • D、油、气、水物性资料，井下作业资料

    正确答案:C

  • 第6题：

    统计工作的步骤正确的是（）

    • A、收集资料、设计、整理资料、分析资料
    • B、收集资料、整理资料、设计、统计推断
    • C、设计、收集资料、整理资料、分析资料
    • D、收集资料、整理资料、核对、分析资料
    • E、搜集资料、整理资料、分析资料、进行推断

    正确答案:C

  • 第7题：

    口腔健康调查的步骤包括（）

    • A、收集资料、整理资料、总结资料
    • B、收集资料、整理资料、分析资料
    • C、收集资料、待查资料
    • D、收集资料、总结资料、制定措施
    • E、收集资料、进行统计学处理

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    统计学研究基本步骤是（）
    A

    设计、搜集资料、整理资料、分析资料

    B

    设计、搜集资料、调查资料、分析资料

    C

    设计、搜集资料、调查资料、推断资料

    D

    设计、整理资料、调查资料、推断资料

    E

    设计、整理资料、调查资料、分析资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    统计资料的类型有（）。
    A

    计量资料、计数资料和等级资料

    B

    数值资料、分类资料和计数资料

    C

    分类资料、计数资料和等级资料

    D

    计量资料、数值资料和等级资料

    E

    半计量资料、数值资料和等级资料


    正确答案： E
    解析： 确定总体后，研究者对每个观察单位的某项特征进行观察或测量，这种特征能表现观察单位的变异性，称为变量，对变量的观察值称为变量值或观察值，由变量值构成资料。按照资料变量是定量或是定性，可将资料分为计量资料，计数资料和等级资料。

  • 第10题：

    采油井动态资料有:产能资料,压力资料,()。

    A、油、气、水物性资料，水淹资料

    B、水淹资料，井下作业资料

    C、油、气、水物性资料，水淹资料，井下作业资料

    D、油、气、水物性资料，井下作业资料


    参考答案：C

  • 第11题：

    资料分析的基本步骤是( )

    A.阅读资料—解释资料—筛选资料
    B.阅读资料—筛选资料—解释资料
    C.筛选资料—阅读资料—解释资料
    D.解释资料—阅读资料—筛选资料

    答案：B
    解析：

  • 第12题：

    二手资料也称为（）。

    A初级资料和原始资料

    B次级资料和现成资料

    C初级资料和现成资料

    D次级资料和原始资料


    B
    略

  • 第13题：

    在油井、水井分析时，常用的静态资料有（）。

    • A、油层参数、储量资料、断层资料、压力资料
    • B、油层参数、储量资料、断层资料、油气分布资料
    • C、储量资料、断层资料、油层参数、含水资料
    • D、油层参数、储量资料、压力资料、见水资料

    正确答案:B

  • 第14题：

    油井、水井分析的动态资料包括录取（）。

    • A、压力资料、产量资料、分层测试资料、完井资料
    • B、压力资料、产量资料、油样分析、见水资料
    • C、产量资料、油样分析、见水资料、作业资料
    • D、压力资料、产量资料、作业资料、完井资料

    正确答案:B

  • 第15题：

    统计资料的类型可以分为（）

    • A、正态分布资料和离散分布的资料
    • B、分类资料和等级资料
    • C、定量资料和等级资料
    • D、定量资料和分类资料
    • E、二项分布资料和有序分类资料

    正确答案:D

  • 第16题：

    单选题
    统计学研究基本步骤是（）。
    A

    设计、搜集资料、整理资料、分析资料

    B

    设计、搜集资料、调整资料、分析资料

    C

    设计、搜集资料、调查资料、推断资料

    D

    设计、整理资料、调查资料、推断资料

    E

    设计、整理资料、调查资料、分析资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    计量资料、计数资料和等级资料的关系是（　　）。
    A

    计量资料兼有计数资料和等级资料的一些性质

    B

    计数资料兼有计量资料和等级资料的一些性质

    C

    等级资料兼有计量资料和计数资料的一些性质

    D

    三种资料不可以相互转化

    E

    等级资料较计量资料和计数资料精确


    正确答案： E
    解析：
    计量资料又称定量资料或者数值变量资料，为观测每个观察单位某项指标的大小而获得的资料。计量资料的变量值是数值变量。计数资料又称定性资料或者无序分类变量资料，名义变量资料，是将观察单位按某种属性或类别分组计数，分组汇总各组观察单位后而得到的资料。计数资料的变量值是无序分类变量。等级资料又称半定量资料或有序分类变量资料，是将观察单位按某种属性的不同程度分成等级后分组计数，分类汇总各组观察单位数后而得到的资料。等级资料的变量值是有序分类变量。

  • 第18题：

    单选题
    实验中获得的结果数据包括（）
    A

    图表资料＋计数资料

    B

    图表资料＋测量资料

    C

    统计资料＋测量资料

    D

    统计资料＋计数资料

    E

    测量资料＋计数资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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