“区分违规问题的性质，对明知故犯、玩忽职守等行为坚决问责，通过设置宽限期，鼓励相关人员认真履行职责，加大风险化解处置力度，对违规问题及时纠正并消除影响”体现了（）原则？A、认定准确B、结论清晰C、客观公正D、宽严有度

第1题：

建立信贷从业人员廉洁承诺制度，开展信贷从业人员行为排查，对排查发现信贷从业人员存在（）等问题，加大惩处力度。

• A、违法违规
• B、失职渎职
• C、利益输送
• D、不良从业行为

第2题：

对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

• A、违规操作人员
• B、有关管理人员
• C、高管人员
• D、机构

第3题：

严厉查处违规用人行为，坚决整治用人上的不正之风。健全完善（）综合举报受理平台，坚持和完善立项督查制度，对群众反映的选人用人问题，认真查核、严肃处理。加大违规用人案件通报、曝光力度，发挥警示震慑作用。

• A、“12306”
• B、“12308”
• C、“12380”
• D、“12315”

第4题：

商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括（）。

• A、发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告
• B、及时处置违规、险情、事故
• C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致
• D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估
• E、实施并跟踪、验证纠正与预防措施
• F、险情和事故的责任追究

第5题：

经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。

• A、对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责
• B、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级
• C、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级
• D、加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度

第6题：

分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

• A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
• B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
• C、应记入“违规问责信息”
• D、应计入“案件信息”

第7题：

商业银行对违规、险情、事故的处置、纠正及预防措施主要包括（）。

• A、发现违规、险情、事故并及时报告，但不可越级
• B、及时处置违规、险情、事故
• C、制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致
• D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估

第8题：

关于“行为纠正到位”，以下叙述正确的是（）。

• A、行为纠正到位，是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为
• B、违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题完成整改
• C、非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题完成整改
• D、违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题部分整改

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

通过开展法律风险警示教育以及对无视法律风险、违法违规操作从而给企业甚至行业造成严重后果的相关人员加大追责力度等手段，增强全体干部职工防控法律风险的自觉性和主动性。

第14题：

稽查队员的下列哪些行为，由市办（市联社）视情况扣发当月稽查补贴费，并对当事人给予批评、劝诫（）

• A、不认真履行职责，工作敷衍了事等，致使问题应查未查出
• B、泄露被查单位商业秘密和存在违规违纪情况
• C、玩忽职守，弄虚作假
• D、稽查内容不实、依据不准、结论有较大失误

第15题：

“三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容？（）

• A、是否按监管要求建立信息披露制度
• B、是否建立整改问责机制
• C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分
• D、问责是否准确区分不同人员责任
• E、对暴露的违规问题，能否采取有效的纠正措施

第16题：

自2017年起，加大业绩考核的网络安全违规减分幅度，对各类违规、违章和网络信息安全事件，严肃问责、坚决处理。

第17题：

宽限期内，损失率未扩大或未发生新的违规事实的，可维持原责任认定结论；损失率进一步扩大或发现新的违规事实的，应形成新的责任认定结论；损失率减少或违规后果明显减轻的，可根据处置化解或整改成效及相关人员行为等情况，提出（）建议。

• A、责任分级减轻或追究处理减免
• B、责任分级不变或追究处理减免
• C、责任分级减轻
• D、追究处理减免

第18题：

分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

• A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
• B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
• C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
• D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

第19题：

下列（）内容属于银行违规行为的认定内容。

• A、确认违规责任人
• B、认定银行违规行为的性质
• C、确认银行违规问题数量
• D、确认违规责任轻重

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：