（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则

题目
（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
相似考题

1.合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性

2.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

3.要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

4.关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

参考答案和解析
答案：B
解析：
客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违法事件进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
更多“（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）

    A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
    B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员可以仅依据自述认定事实
    D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

    答案：C
    解析：
    客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。页码：下册253可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第3题：

    关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
    B.合规人员应当熟悉业务制度
    C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
    D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

    答案：D
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第4题：

    (2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

    A.独立性原则
    B.客观性原则
    C.规范性原则
    D.协调性原则

    答案：B
    解析：
    客观性原则是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

  • 第5题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第6题：

    证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    • A、独立性
    • B、客观性
    • C、公正性
    • D、专业性

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    （）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。
    A

    这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

    D

    合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。
    Ⅰ、避免实施违法违规行为
    Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
    Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
    Ⅳ、参与监管机构的执法活动

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第14题：

    （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

    A.销售合规性风险
    B.管理合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：D
    解析：
    本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材（下册）P202。

  • 第15题：

    守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
    Ⅰ.避免实施违法违规行为；
    Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
    Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
    Ⅳ.参与监管机构的执法活动；

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

  • 第16题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第17题：

    （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    • A、公正性
    • B、客观性
    • C、独立性
    • D、专业性

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司可以设立合规总监
    • B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    • C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    • D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

    B

    合规人员应当熟悉业务制度

    C

    合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其它部门形成合规合力


    正确答案： A
    解析：
    C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
    A

    公正性原则

    B

    客观性原则

    C

    专业性原则

    D

    协调性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    合规管理基本原则的客观性指（）。
    A

    合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动

    B

    合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋

    C

    指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告

    D

    合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋


    正确答案： A
    解析：

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