要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

题目
要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
相似考题

1.()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则

2.（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性

3.合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A.分析合规风险形成或产生的原因B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.划分“固有风险”和“剩余风险”D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

4.合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性

更多“要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

    A．专业性原则
    B．独立性原则
    C．协调性原则
    D．公正性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第3题：

    合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
    Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规管理部门的独立性主要包括以下要素:
    第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。
    第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
    第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
    D选项是公正性原则。

  • 第4题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

    • A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
    • B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
    • C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
    • D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第7题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（　　）。[2017年11月真题]
    A

    专业性原则

    B

    独立性原则

    C

    协调性原则

    D

    公正性原则


    正确答案： B
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规管理基本原则的客观性指（）。
    A

    合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动

    B

    合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋

    C

    指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告

    D

    合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第15题：

    （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    • A、公正性
    • B、客观性
    • C、独立性
    • D、专业性

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    • A、独立性
    • B、客观性
    • C、公正性
    • D、专业性

    正确答案:C

  • 第17题：

    合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

    • A、分析合规风险形成或产生的原因
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、划分“固有风险”和“剩余风险”
    • D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    （）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
    A

    独立性原则

    B

    公正性原则

    C

    客观性原则

    D

    准确性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

    B

    合规人员应当熟悉业务制度

    C

    合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其它部门形成合规合力


    正确答案： A
    解析：
    C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第21题：

    单选题
    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容