按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

题目

按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

  • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
  • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
  • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
  • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易
相似考题

1.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。A．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易B．熟知银行的反洗钱义务C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

2.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告()交易。A、大额B、小额C、可疑D、农信银及联行

3.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

4.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()

更多“按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易”相关问题

  • 第1题：

    银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。

    A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

    B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求

    C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查从业人员与监管机构关系协调处理原则，题中五个选项都是正确的。

  • 第2题：

    银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()

    A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B:熟知银行的反洗钱义务
    C:保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D:在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E:协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

    答案：B,D,E
    解析：
    A选项属于“岗位职责”的规定，C选项属于“信息保密”的规定。其余选项属于“反洗钱”规定。

  • 第4题：

    就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（ ）。

    A.承担的反洗钱义务
    B.客户内幕交易
    C.客户隐私
    D.及时报告大额和可疑交易

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定， 熟知银行承担的反洗钱义务，在严守害户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。

  • 第5题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。

    • A、拒绝洗钱；
    • B、及时报告大额交易；
    • C、及时报告可疑交易；
    • D、履行反洗钱。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《银行业从业人员职业操守》第13条对保守信息秘密的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当妥善保存客户资料
    • B、银行业从业人员应当妥善保存客户交易信息档案
    • C、在受雇期间，不得透露任何客户资料和交易信息
    • D、银行从业人员的保密责任在其离职一年后方可结束

    正确答案:D

  • 第7题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

    • A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    • B、熟知银行的反洗钱义务
    • C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    银行业从业人员职业操守规定，银行业从业人员应当遵守“保护商业秘密与客户隐私”的基本准则。这要求银行业从业人员（）。

    • A、保护客户的家庭地址信息
    • B、保护客户的婚姻状况
    • C、保护所在机构的商业秘密
    • D、保护客户的收入状况
    • E、保守客户所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告（）。

    • A、大额交易
    • B、小额交易
    • C、可疑交易
    • D、全部交易
    • E、规定时间内交易

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    判断题
    银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，对何种交易应及时报告？

    正确答案： 大额交易和可疑交易。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的哪些情况？

    正确答案： 了解客户的业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


    正确答案：大额和可疑交易

  • 第14题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（　　）。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.熟知银行的反洗钱义务
    C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
    E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

    答案：B,D
    解析：
    银行从业人员应有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额交易和可疑交易。A项属于岗位职责的规定，CE项属于信息保密规定。

  • 第15题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（ ）。


    A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.熟知银行的反洗钱义务
    C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.应当履行对客户尽职调查的义务


    答案：B,D
    解析：
    其他三项都是正确说法但不属于银行业从业人员反洗钱的规定。

  • 第16题：

    银行业从业人员的下列行为中，符合“反洗钱”规定的有（　　）。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.熟知银行的反洗钱义务
    C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务

    答案：B,D
    解析：
    “反洗钱”原则要求，银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。故B、D选项符合题意。A选项属于“岗位职责”的规定，故不符合题意。C选项属于“信息保密”的规定，故C选项不符合题意。E选项属于“了解客户”的规定，故E选项不符合题意。

  • 第17题：

    按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
    • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
    • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
    • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    正确答案:C

  • 第18题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员拒绝（），及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。

    • A、不正当竞争
    • B、洗钱
    • C、内幕交易
    • D、商业贿赂

    正确答案:B

  • 第19题：

    《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（）。

    • A、银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事
    • B、银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力
    • C、银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • D、银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（）。

    • A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    • B、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • C、熟知银行的反洗钱义务
    • D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    • E、不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（）。

    • A、承担的反洗钱义务
    • B、客户内幕交易
    • C、客户隐私
    • D、及时报告大额和可疑交易

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告（）。
    A

    大额交易

    B

    小额交易

    C

    可疑交易

    D

    全部交易

    E

    规定时间内交易


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。
    A

    拒绝洗钱；

    B

    及时报告大额交易；

    C

    及时报告可疑交易；

    D

    履行反洗钱。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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