银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()

题目

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()

相似考题

1.银行从业人员按照反洗钱有关规定，应报告大额和可疑交易。()

2.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

3.信贷人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易,并协助反洗钱调查机构的依法调查,要求信贷人员遵守()准则。A.诚实信用B.执行反洗钱制度C.规范操作D.回避利益冲突

4.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告()交易。A、大额B、小额C、可疑D、农信银及联行

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  • 第1题：

    银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。

    A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

    B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求

    C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查从业人员与监管机构关系协调处理原则，题中五个选项都是正确的。

  • 第2题：

    按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

    A．遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    B．积极配合监管人员的现场检查

    C．了解客户账户开立，资金调拨的用途

    D．及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易

    E．对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的要求，应耐心说明情况


    正确答案：AD

  • 第3题：

    就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（ ）。

    A.承担的反洗钱义务
    B.客户内幕交易
    C.客户隐私
    D.及时报告大额和可疑交易

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定， 熟知银行承担的反洗钱义务，在严守害户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。

  • 第4题：

    会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
    • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
    • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
    • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员拒绝（），及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。

    • A、不正当竞争
    • B、洗钱
    • C、内幕交易
    • D、商业贿赂

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告（）。

    • A、大额交易
    • B、小额交易
    • C、可疑交易
    • D、全部交易
    • E、规定时间内交易

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。

    • A、诚实信用
    • B、执行反洗钱制度
    • C、规范操作
    • D、回避利益冲突

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。
    A

    拒绝洗钱；

    B

    及时报告大额交易；

    C

    及时报告可疑交易；

    D

    履行反洗钱。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（）。
    A

    遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    B

    积极配合监管人员的现场检查

    C

    了解客户账户开立、资金调拨的用途

    D

    及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易

    E

    对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


    正确答案：大额和可疑交易

  • 第14题：

    银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。

    A.健全反洗钱内控制度
    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
    D.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,E
    解析：
    其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。

  • 第16题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。

    • A、拒绝洗钱；
    • B、及时报告大额交易；
    • C、及时报告可疑交易；
    • D、履行反洗钱。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行员工应当在严守客户隐私的同时，遵守反洗钱有关规定，及时按要求报告大额和可疑交易，履行相关义务。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（）。

    • A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
    • B、积极配合监管人员的现场检查
    • C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
    • D、及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
    • E、对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（）。

    • A、承担的反洗钱义务
    • B、客户内幕交易
    • C、客户隐私
    • D、及时报告大额和可疑交易

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告（）。
    A

    大额交易

    B

    小额交易

    C

    可疑交易

    D

    全部交易

    E

    规定时间内交易


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行员工应当在严守客户隐私的同时，遵守反洗钱有关规定，及时按要求报告大额和可疑交易，履行相关义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行从业人员按照反洗钱有关规定，应报告大额和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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