出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。A、客户行为或者交易情况出现异常的B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

题目

出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。

  • A、客户行为或者交易情况出现异常的
  • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
  • C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
  • D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
相似考题

1.金融机构对先前获得的客户身份资料哪些方面有疑问的,应当重新识别客户身份?

2.出现下列()情况时,应当重新识别客户身份。A.客户要求变更密码的B.客户交易异常的C.客户要求变更注册资本的D.客户要求变更经营范围的

3.当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户身份。

4.客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户?()A.变更家庭住址B.更换存折C.注册资金D.联系电话

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    出现哪几种情况时，金融机构应当重新识别客户？


    正确答案: 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    2、客户行为或者交易情况出现异常的。
    3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

  • 第2题：

    当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？


    正确答案: （1）客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明类、身份证件号码的；
    （2）客户的交易习惯发生显著改变的；
    （3）客户姓名或名称与国务院有关部门、机构和司法机关发布的犯罪嫌疑人、洗钱；
    （4）怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的；
    （5）怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的其他情形的。

  • 第4题：

    信用卡业务对以下情形进行客户身份重新识别：（）。

    • A、客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的
    • B、持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    出现以下情况时，应当重新识别客户（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    客户行为或者交易情况出现异常的，应当（）。

    • A、通知客户前来销户
    • B、重新识别客户身份
    • C、通知客户前来填写情况说明
    • D、告之客户，请其注意

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（）。
    A

    客户办理大额现金存取业务时

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    出现以下情况时，应当重新识别客户（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D

    应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）
    A

    在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。

    B

    采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。

    C

    对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。

    D

    在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级机构在出现以下情形时，应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）
    A

    客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

    B

    客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查

    C

    客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，在媒体出现负面报道

    D

    客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

    • A、业务关系建立环节
    • B、业务关系存续期间
    • C、业务关系终止环节
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第14题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据业务受理情况，客户身份识别分为以下类型（）

    • A、初次识别
    • B、重新识别
    • C、持续识别
    • D、再识别

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    客户申请开立账户时，出现以下情形，可以拒绝开户。（）

    • A、不配合客户身份识别
    • B、有组织同时或分批开户
    • C、开户理由不合理
    • D、开立业务与客户身份不相符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。

    • A、新客户身份识别
    • B、持续身份识别
    • C、重新识别客户身份
    • D、抽样识别客户身份

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    问答题
    出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？

    正确答案： （1）客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明类、身份证件号码的；
    （2）客户的交易习惯发生显著改变的；
    （3）客户姓名或名称与国务院有关部门、机构和司法机关发布的犯罪嫌疑人、洗钱；
    （4）怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的；
    （5）怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的其他情形的。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
    A

    客户要求变更身份信息

    B

    客户的交易行为出现异常

    C

    怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

    D

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（）。
    A

    客户办理大额现金存取业务时

    B

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    办理业务中发现异常现象


    正确答案： A,D
    解析： 出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户： 　　
    （一）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 　　
    （二）客户行为或者交易情况出现异常的。 　　
    （三）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 　　
    （四）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 　　
    （五）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 　　
    （六）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 　　
    （七）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第22题：

    单选题
    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续期间

    C

    业务关系终止环节

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户申请开立账户时，出现以下情形，可以拒绝开户。（）
    A

    不配合客户身份识别

    B

    有组织同时或分批开户

    C

    开户理由不合理

    D

    开立业务与客户身份不相符


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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