在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）A、根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B、法人客户金融衍生业务客户评估表C、风险提示函D、根据不同品种，提交相应的交易委托书

题目

在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）

  • A、根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议
  • B、法人客户金融衍生业务客户评估表
  • C、风险提示函
  • D、根据不同品种，提交相应的交易委托书
相似考题

1.以下关于代客操作的表述正确的有:( )A.代客操作是指违反制度规程，以客户名义提交业务、代为操作、代为签名，或者违规代客保管存单、存折、卡、网银数字证书及贵重物品的行为B.代客操作表面上看是方便客户、服务客户，实际存在着违背客户意愿、盗取客户资金的重大风险C.代客操作还存在客户对所办业务不予承认的潜在风险D.在客户的真诚邀请下，代客操作在有些时候也是允许的，只要相关业务制度没有明确禁止

2.客户在委托银行办理代客外汇买卖业务前，应同银行签署并提交（）。A、《代客外汇买卖授权书》B、《代客外汇买卖委托修改/取消申请书》C、《代客外汇买卖交易证实书》D、《代客外汇买卖成交通知书》E、《大连银行股份有限公司代客外汇买卖协议书》

3.办理百易安业务，客户须向经办行提交的资料包括（）A、营业执照B、身份证件C、客户交易合同或协议D、资金交易协议

4.下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C.违规代客户抄录风险提示语句D.违规代客保管各类理财协议

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  • 第1题：

    下列哪种类型的代客资金交易业务需要占用客户保证金或衍生专项授信（）

    • A、远期结售汇
    • B、客户买入期权
    • C、客户卖出期权
    • D、利率互换

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。

    • A、取得即期结售汇业务资格
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
    • C、配备开展衍生产品业务所需专业人员
    • D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    下列关于利率期权的办理手续的描述中，对的是（）

    • A、客户需与工商银行签订《代客外汇理财及风险管理业务总协议书》
    • B、如客户为卖出期权，须缴纳一定比例的保证金
    • C、工商银行根据客户委托在国际市场或通过总行择机成交
    • D、交易成交后，总行发送《交易证实书》
    • E、向客户出具《交易证实书》

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    客户经理对信贷资产初分后，应根据业务品种的不同，填写不同的分类认定表，提交（）复核

    • A、总行信用风险管理部
    • B、客户经理主管
    • C、地区分类减值员
    • D、地区CCRO

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列有关代客外汇买卖业务的说法中，正确的有（）

    • A、首次向兴业银行委托办理代客外汇买卖业务的客户，要先与分行签订交易主协议
    • B、委托办理即期、远期和掉期外汇买卖业务的，客户要逐笔向分行提交《兴业银行代客外汇买卖委托书》
    • C、若在客户委托有效期内未成交，分行贸易金融部要及时通知客户委托未能成交，同时在委托书第二联上注明未成交并经部门负责人签字后交相关营业网点作为客户保证金解冻出账依据
    • D、到期交割手续费的收取。采用价内收取手续费的，直接从客户账户扣收相应金额；采用价外收取手续费的，营业网点会计人员需要通过“ZZTOPN－会计记账交易”来记账，并在摘要栏输入相关的交易编号

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    广东农村信用社中间业务中对代理平安贵金属签约业务的规定，以下不属于客户在业务受理中所需填写提交的资料的是（）
    A

    《代理个人客户贵金属交易业务协议》

    B

    《代理个人客户贵金属交易业务资金转账协议书》

    C

    《风险评估表》

    D

    《特殊业务申请表》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    远期外汇买卖办理手续包括（）
    A

    与工商银行签订《中国工商银行代客理财及风险管理业务总协议书》

    B

    逐笔向工商银行提交远期外汇买卖的申请

    C

    确认客户委托生效后，向客户收取保证金

    D

    交易成交后，向客户出具《代客外汇金融衍生产品交易证实书》

    E

    到期凭客户提交的有效凭证办理


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）
    A

    根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议

    B

    法人客户金融衍生业务客户评估表

    C

    风险提示函

    D

    根据不同品种，提交相应的交易委托书


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    远期结售汇的办理手续包括（）
    A

    需与工商银行签订《中国工商银行代客理财及风险管理业务总协议书》

    B

    应逐笔向工商银行提交远期结售汇申请

    C

    工商银行向客户落实一定的保证金

    D

    到期日客户提交有效凭证办理交割


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。
    A

    取得即期结售汇业务资格

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统

    C

    配备开展衍生产品业务所需专业人员

    D

    符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户完成《中国银行间市场金融衍生产品交易总协议（2009年版）》框架性文本签署后，二级机构及网点为客户办理单笔远期结售汇交易业务时，需要提供到省行金融市场部的业务凭证为（）。
    A

    交易申请书

    B

    交割确认书

    C

    适合度评估表

    D

    远期结售汇/人民币外汇掉期风险揭示书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下关于广东农信社中间业务中对代理平安贵金属签约业务的交易处理描述不正确的有（）
    A

    柜员根据客户填写的资料，执行三方协议签约（599202）交易，录入相关要素，设置登录密码和资金密码后，点击提交，弹出授权，授权通过后，交易成功则系统返回协议编号和客户编号，同时提示打印业务交易单和《资金转账协议》，打印完成后由经办柜员签章确认

    B

    三方协议签约成功后，进行客户风险评估，柜员需执行客户风险评估（599222）交易，并根据客户填写的《风险评估表》录入相关风险评估信息后提交，提交成功则返回评估结果，同时提示打印风险评估表

    C

    柜员需核对打印出的《风险评估表》信息与录入时的信息一致后，交客户签名确认，打印完成后交客户签名确认

    D

    柜员执行个人黄金账户开户及签约（599209）交易，录入相关要素后提交，提交成功提示打印业务交易单、黄金卡和《资金转账协议》，打印完成后由经办柜员签章确认

    E

    执行个人黄金账户开户及签约（599209）交易成功后，平安银行会自动发起入金指令自动扣取客户的开户手续费


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪种类型的代客资金交易业务无需占用客户保证金及衍生专项授信？（）

    • A、T+1、T+2即期结售汇
    • B、远期结售汇
    • C、客户买入期权
    • D、客户卖出期权

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列哪些行为属于代客操作风险行为（）。

    • A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
    • B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
    • C、违规代客户抄录风险提示语句
    • D、违规代客保管各类理财协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    远期外汇买卖办理手续包括（）

    • A、与工商银行签订《中国工商银行代客理财及风险管理业务总协议书》
    • B、逐笔向工商银行提交远期外汇买卖的申请
    • C、确认客户委托生效后，向客户收取保证金
    • D、交易成交后，向客户出具《代客外汇金融衍生产品交易证实书》
    • E、到期凭客户提交的有效凭证办理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    远期结售汇的办理手续包括（）

    • A、需与工商银行签订《中国工商银行代客理财及风险管理业务总协议书》
    • B、应逐笔向工商银行提交远期结售汇申请
    • C、工商银行向客户落实一定的保证金
    • D、到期日客户提交有效凭证办理交割

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    广东农村信用社中间业务中对代理平安贵金属签约业务的规定，以下不属于客户在业务受理中所需填写提交的资料的是（）

    • A、《代理个人客户贵金属交易业务协议》
    • B、《代理个人客户贵金属交易业务资金转账协议书》
    • C、《风险评估表》
    • D、《特殊业务申请表》

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    客户在委托银行办理代客外汇买卖业务前，应同银行签署并提交（）。
    A

    《代客外汇买卖授权书》

    B

    《代客外汇买卖委托修改/取消申请书》

    C

    《代客外汇买卖交易证实书》

    D

    《代客外汇买卖成交通知书》

    E

    《大连银行股份有限公司代客外汇买卖协议书》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于广东农村信用社中间业务对代理深圳结算贵金属签约流程的业务受理中客户所需提交的材料的选项是（）
    A

    存折（卡）原件及其复印件

    B

    客户填写的《代理个人客户贵金属交易业务协议》

    C

    客户填写的《个人贵金属代理业务账户开立暨客户资金转账服务协议书》

    D

    客户填写的《风险评估表》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列哪种类型的代客资金交易业务无需占用客户保证金及衍生专项授信？（）
    A

    T+1、T+2即期结售汇

    B

    远期结售汇

    C

    客户买入期权

    D

    客户卖出期权


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户经理对信贷资产初分后，应根据业务品种的不同，填写不同的分类认定表，提交（）复核
    A

    总行信用风险管理部

    B

    客户经理主管

    C

    地区分类减值员

    D

    地区CCRO


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪种类型的代客资金交易业务需要占用客户保证金或衍生专项授信（）
    A

    远期结售汇

    B

    客户买入期权

    C

    客户卖出期权

    D

    利率互换


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于利率期权的办理手续的描述中，对的是（）
    A

    客户需与工商银行签订《代客外汇理财及风险管理业务总协议书》

    B

    如客户为卖出期权，须缴纳一定比例的保证金

    C

    工商银行根据客户委托在国际市场或通过总行择机成交

    D

    交易成交后，总行发送《交易证实书》

    E

    向客户出具《交易证实书》


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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