下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C.违规代客户抄录风险提示语句D.违规代客保管各类理财协议

题目

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议

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1.根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

2.以下关于代客操作的表述正确的有:( )A.代客操作是指违反制度规程，以客户名义提交业务、代为操作、代为签名，或者违规代客保管存单、存折、卡、网银数字证书及贵重物品的行为B.代客操作表面上看是方便客户、服务客户，实际存在着违背客户意愿、盗取客户资金的重大风险C.代客操作还存在客户对所办业务不予承认的潜在风险D.在客户的真诚邀请下，代客操作在有些时候也是允许的，只要相关业务制度没有明确禁止

3.下列哪些可以为客户进行汇率风险管理，进行避险、保值的产品?()A、即期结售汇B、远期结售汇C、代客即期外汇买卖业务D、代客远期外汇买卖业务

4.违规代客操作存在极大的风险隐患，必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续B.代客提取银企对帐单C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章D.以上全是

更多“下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户 ”相关问题

  • 第1题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    ①身份核实
    ②投资顾问是否违规代客户操作账户
    ③是否对客户充分揭示风险
    ④是否存在全权委托行为

    A.①②④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第2题：

    (2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。
    Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第3题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。
    Ⅰ．客户身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．是否对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第4题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第5题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。
    Ⅰ．客户身份核实
    Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
    Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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