尽职调查需核对客户身份及资料的真实性、完整性和（）。A、有效性B、一致性C、全面性D、可靠性

第1题：

关于简化型尽职调查程序不符的是（）。

• A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性
• B、核对客户交易信息的真实性、完整性和有效性
• C、初步了解实际控制客户的自然人
• D、初步了解交易的实际受益人

第2题：

关于标准型尽职调查程序不符的是（）。

• A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性
• B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份
• C、了解交易目的和交易性质
• D、对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况

第3题：

贷款调查人员应对尽职调查内容的（）负责。

• A、完整性与规范性
• B、真实性、合规性和规范性
• C、真实性、准确性和完整性

第4题：

尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）、（）和（）。（）

• A、真实性
• B、完整性
• C、有效性
• D、可靠性

第5题：

加强对公开销户业务和对公客户信息管理要求：（）

• A、坚持审核开户文件和印签的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
• B、加强客户身份信息收集
• C、强化持续客户尽职调查
• D、加强检查监督

第6题：

在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行）》（农银规章[2017]54号）的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（）。

• A、填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》
• B、打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字
• C、填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供）
• D、初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理

第7题：

先前获得的客户身份资料的（）存在疑点，需做客户身份的重新识别。

• A、真实性
• B、一致性
• C、完整性
• D、有效性

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

金融机构对先前获得的（）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

• A、客户信用资料
• B、客户申请开户资料
• C、客户交易信息
• D、客户身份资料

第14题：

金融机构对先前获得的客户身份资料和真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）客户身份。

第15题：

客户身份资料和（）保存，指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限。

• A、客户尽职调查表
• B、交易记录
• C、业务资料
• D、可疑交易资料

第16题：

贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

• A、真实性
• B、完整性
• C、有效性
• D、真实性、完整性和有效性

第17题：

授信调查人员对尽职调查报告及提供的其他资料的（）负责。

• A、真实性
• B、完整性
• C、有效性
• D、一致性

第18题：

办理企业移动银行业务时，需对客户提交的资料有（）

• A、审核资料真实性、完整性、有效性，填写规范性；
• B、审核印章完整性。逐个对印章进行验印或预留印鉴卡核对；
• C、核对客户身份证件是否真实、有效；
• D、核对客户填写的申请表内容是否真实、完整、规范；
• E、核对客户复印件与原件是否一致；
• F、核对客户提供账户凭证与申请表填写内容是否一致。

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：