金融机构应通知与其合作的境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求，并约定本金融机构因反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的包括（）、冻结涉恐资金、限制交易等在内的必要的洗钱风险控制措施。A、冻结账户B、关闭账户C、止付账户D、撤销账户

题目

金融机构应通知与其合作的境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求，并约定本金融机构因反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的包括（）、冻结涉恐资金、限制交易等在内的必要的洗钱风险控制措施。

  • A、冻结账户
  • B、关闭账户
  • C、止付账户
  • D、撤销账户
相似考题

1.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责是什么?()A.负责组织协调全国的反洗钱工作B.负责反洗钱资金监测C.制定金融机构反洗钱规章D.监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作E.调查可疑交易F.开展反洗钱国际合作。

2.金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

3.银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

4.对于与本金融机构属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，可简化风险控制措施。()

参考答案和解析
正确答案:B
更多“金融机构应通知与其合作的境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相”相关问题

  • 第1题：

    《金融机构反洗钱规定》对洗钱的定义、反洗钱工作的监督管理以及金融业应当履行的反洗钱义务做出了明确的规定，适用于包括()。

    A、银行类金融机构

    B、信用合作社

    C、邮政储汇机构

    D、非银行类金融机构和外资金融机构


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()

    A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

    B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

    C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


    答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。

    A.业务

    B.声誉

    C.内部控制

    D.接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    以下说法正确的有()

    A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

    B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

    C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    以下关于反洗钱说法正确的有（）。

    • A、金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
    • B、金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
    • C、投保人、被保人成为植物人或意识不清的可由监护人（须提供监护证明）作为申请人办理
    • D、金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？

    • A、建立反洗钱内控制度
    • B、开展反洗钱宣传培训
    • C、遵守反洗钱保密规定

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    金融机构可以和境外非金融机构开展的业务合作不包括（）。

    • A、货币兑换
    • B、贷款
    • C、跨境汇款
    • D、网络支付

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于保险业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是（）。
    A

    保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果

    B

    保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责

    C

    如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况

    D

    保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构可以和境外非金融机构开展的业务合作不包括（）。
    A

    货币兑换

    B

    贷款

    C

    跨境汇款

    D

    网络支付


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪个机构不能发起设立农村合作银行（）
    A

    境内金融机构

    B

    境内非金融机构

    C

    境外金融机构

    D

    境外非金融机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构的境外分支机构可以不遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定,协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构在开展反洗钱活动中,应()

    A、建立健全反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    C、合理配置反洗钱资源

    D、指定反洗钱内部操作规程和控制措施


    答案：ABCD

  • 第15题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    A、业务

    B、声誉

    C、内部控制

    D、接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。（ ）


    正确答案：×
    金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第17题：

    金融机构应协助、配合外汇局、其他监管部门和司法部门的反洗钱工作。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）

    • A、为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
    • B、金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。
    • C、金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。
    • D、反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展什么工作？


    正确答案: 反洗钱培训和宣传

  • 第20题：

    多选题
    根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
    A

    建立反洗钱内控制度

    B

    开展反洗钱宣传培训

    C

    遵守反洗钱保密规定


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下说法正确的有（）
    A

    金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

    B

    金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

    C

    金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

    D

    金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应通知与其合作的境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求，并约定本金融机构因反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的包括（）、冻结涉恐资金、限制交易等在内的必要的洗钱风险控制措施。
    A

    冻结账户

    B

    关闭账户

    C

    止付账户

    D

    撤销账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    业务条线

    D

    反洗钱合规管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容