对于与本金融机构属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，可简化风险控制措施。()

题目

对于与本金融机构属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，可简化风险控制措施。()

相似考题

1.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构哪些方面的信息?

2.对于风险等级较高的境外金融机构,金融机构不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,而且应当明确约定本金融机构出于()方面的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施。A.执行我国反洗钱法律规定B.遵循国际反洗钱监管惯例C.自主控制洗钱风险D.自主控制恐怖融资风险

3.金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。A.业务B.声誉C.内部控制D.接受监管

4.金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

更多“对于与本金融机构属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，可简化风险控制措施。()”相关问题

  • 第1题：

    金融机构保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    下列关于委托型控股的金融控股公司的说法中，正确的是( )。

    A．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系；金融性控股公司是金融机构的上级单位

    B．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系；金融性控股公司是金融机构的上级单位

    C．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系；金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司

    D．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系；金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司


    参考答案：D

  • 第3题：

    下列关于金融控股公司相关概念的说法，错误的是()。

    A:金融集团，是指主要从事金融业务，并至少明显地从事银行、证券、保险中的两个或两个以上的经营活动的企业集团
    B:银行控股公司，是指一家银行公司控制一家或多家银行或公司的股权的集团公司
    C:全能银行，是指能同时直接从事存款业务、贷款业务、贴现业务、信托业务、证券业务、投资业务、担保业务、保险业务、汇兑业务、财务代理业务、金融租赁等所有金融业务的金融机构
    D:混合金融控股公司是指母公司只掌握子公司的股份，不同的子公司从事不同的金融业务，母公司通过控股权协调各类业务活动，并取得股权收益

    答案：D
    解析：
    D项描述的是纯粹金融控股公司的概念，而混合金融控股公司是指母公司本身从事一种金融业务，同时又通过控股子公司从事其他类型金融业务。

  • 第4题：

    金融机构如果决定为境外货币兑换机构提供服务或与其开展业务合作，原则上应将其列入（）客户，并采取有针对性的强化风险控制措施。

    • A、高风险
    • B、中风险
    • C、低风险
    • D、无风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。

    • A、境内金融机构
    • B、境外金融机构
    • C、所有金融机构
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    金融机构应通知与其合作的境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求，并约定本金融机构因反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的包括（）、冻结涉恐资金、限制交易等在内的必要的洗钱风险控制措施。

    • A、冻结账户
    • B、关闭账户
    • C、止付账户
    • D、撤销账户

    正确答案:B

  • 第8题：

    （）是最为彻底的综合化模式，允许同一家金融机构以内设事业部的形式经营全部或多项金融业务。

    • A、金融控股公司模式
    • B、国有控股公司模式
    • C、银行母公司模式
    • D、全能银行模式

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    金融机构如果决定为境外货币兑换机构提供服务或与其开展业务合作，原则上应将其列入（）客户，并采取有针对性的强化风险控制措施。
    A

    高风险

    B

    中风险

    C

    低风险

    D

    无风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是最为彻底的综合化模式，允许同一家金融机构以内设事业部的形式经营全部或多项金融业务。
    A

    金融控股公司模式

    B

    国有控股公司模式

    C

    银行母公司模式

    D

    全能银行模式


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）
    A

    现金业务；

    B

    金融票据业务；

    C

    非面对面业务，如电子银行业务等；

    D

    与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息?

    正确答案： 客户身份
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在委托型控股的金融控股公司内( )

    A．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

    B．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

    C．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司

    D．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司


    参考答案：D

  • 第14题：

    （ ）是最为彻底的综合化模式，允许同一家金融机构以内设事业部的形式经营全部或多项金融业务。

    A.金融控股公司模式
    B.国有控股公司模式
    C.银行母公司模式
    D.全能银行模式

    答案：D
    解析：
    全能银行模式是最为彻底的综合化模式，允许同一家金融机构以内设事业部的形式经营全部或多项(至少应包括银行和证券)金融业务。

  • 第15题：

    金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第16题：

    金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息?


    正确答案: 客户身份

  • 第17题：

    在开展客户风险等级分类时，关注以下风险较高的业务种类：（ ）

    • A、现金业务；
    • B、金融票据业务；
    • C、非面对面业务，如电子银行业务等；
    • D、与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、经营情况
    • B、管理情况
    • C、风险控制
    • D、内部控制

    正确答案:D

  • 第19题：

    在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）

    • A、现金业务；
    • B、金融票据业务；
    • C、非面对面业务，如电子银行业务等；
    • D、与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    经营情况

    B

    管理情况

    C

    风险控制

    D

    内部控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。
    A

    境内金融机构

    B

    境外金融机构

    C

    所有金融机构

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在开展客户风险等级分类时，关注以下风险较高的业务种类：（ ）
    A

    现金业务；

    B

    金融票据业务；

    C

    非面对面业务，如电子银行业务等；

    D

    与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于与华夏银行同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，华夏银行在公司（集团）框架下与其进行业务合作时，应从（）等角度全面评估洗钱风险，并根据风险状况采取切实可行的风险控制措施，预防风险传导至境内。
    A

    地域

    B

    业务

    C

    客户

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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