营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。A、不需要B、简化C、标准D、强化

题目

营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。

  • A、不需要
  • B、简化
  • C、标准
  • D、强化
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1.()为营业部可疑交易报告工作的第一责任人,应当指定两名工作人员具体负责营业部大额交易和可疑交易报告工作。A、全体员工B、营业部经理C、反洗钱指定人员D、客户经理

2.2017年7月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对属于大额交易有属于可疑交易的交易,金融机构应当()A、合并提交报告B、只提交可疑交易报告C、分别提交报告D、只提交大额交易报告

3.重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。A、1个B、2个C、3个D、5个

4.依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。A、只提交大额交易报告B、只提交可疑交易报告C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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  • 第1题：

    华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、5个

    正确答案:B

  • 第2题：

    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、分行反洗钱领导小组
    • C、分行反洗钱办公室
    • D、本机构重点可疑交易报告认定小组

    正确答案:D

  • 第3题：

    营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。

    • A、行长
    • B、副行长
    • C、营业室经理
    • D、柜员

    正确答案:C

  • 第4题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构如何处理？（）

    • A、只需提交大额交易报告
    • B、只需提交可疑交易报告
    • C、可以只提交大额交易报告或可疑交易报告
    • D、应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第5题：

    营业网点召开重点可疑交易审核分析会议，应参加的人员包括（）

    • A、本机构负责人
    • B、会计主管
    • C、发现可疑交易的柜员
    • D、客户经理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    填空题
    拟提交可疑交易报告前，可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。（）为提交可疑交易报告的起算时间。

    正确答案： 完成审定的时间
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    填空题
    从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度，制定报告操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过（）提交全公司的大额交易和可疑交易报告。

    正确答案： 网络监测平台
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）
    A

    可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B

    可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C

    可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D

    可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E

    可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。
    A

    只提交大额交易报告

    B

    只提交可疑交易报告

    C

    汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

    D

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构（　　）。
    A

    无需提交大额交易报告和可疑交易报告

    B

    只提交大额交易报告

    C

    只提交可疑交易报告

    D

    应分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    正确答案： D
    解析：
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十六条规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

  • 第11题：

    单选题
    营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。
    A

    不需要

    B

    简化

    C

    标准

    D

    强化


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，各支行（营业部）应当（）
    A

    提交大额交易报告

    B

    提交可疑交易报告

    C

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    D

    以上都对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度，制定报告操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过（）提交全公司的大额交易和可疑交易报告。


    正确答案:网络监测平台

  • 第14题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）

    • A、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
    • B、只提交大额交易报告
    • C、只提交可疑交易报告
    • D、两个报告都不需要提交

    正确答案:A

  • 第15题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）

    • A、可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
    • B、可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
    • C、可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
    • D、可疑交易报告仅由金融机构总部提交
    • E、可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交

    正确答案:B,C,E

  • 第16题：

    拟提交可疑交易报告前，可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。（）为提交可疑交易报告的起算时间。


    正确答案:完成审定的时间

  • 第17题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，各支行（营业部）应当（）

    • A、提交大额交易报告
    • B、提交可疑交易报告
    • C、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
    • D、以上都对

    正确答案:C

  • 第18题：

    填空题
    义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）提交一次接续报告。

    正确答案： 3个月
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
    A

    1个

    B

    2个

    C

    3个

    D

    5个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各营业机构成立由（）任组长，营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组，对重点可疑交易进行分析和判定。
    A

    支行行长

    B

    支行副行长

    C

    营业室经理

    D

    总会计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）
    A

    分别提交大额交易报告和可疑交易报告

    B

    只提交大额交易报告

    C

    只提交可疑交易报告

    D

    两个报告都不需要提交


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。
    A

    总行反洗钱领导小组

    B

    分行反洗钱领导小组

    C

    分行反洗钱办公室

    D

    本机构重点可疑交易报告认定小组


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。
    A

    1个

    B

    2个

    C

    3个

    D

    5个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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