重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。A、1个B、2个C、3个D、5个

题目

重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。

  • A、1个
  • B、2个
  • C、3个
  • D、5个
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1.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的外，金融机构应当在可疑交易发生后()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、3B、5C、7D、10

2.()为营业部可疑交易报告工作的第一责任人,应当指定两名工作人员具体负责营业部大额交易和可疑交易报告工作。A、全体员工B、营业部经理C、反洗钱指定人员D、客户经理

3.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。A、客户尽职调查B、风险等级划分C、大额交易报告D、现场检查

4.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告

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  • 第1题：

    关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（）。

    • A、配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则
    • B、反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内
    • C、配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况
    • D、对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息

    正确答案:D

  • 第2题：

    营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。

    • A、支行行长
    • B、分管副行长
    • C、营业室经理
    • D、柜员

    正确答案:C

  • 第3题：

    总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、15个
    • D、30个

    正确答案:B

  • 第4题：

    在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。

    • A、主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员
    • B、主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员
    • C、主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员
    • D、主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员

    正确答案:C

  • 第5题：

    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、8

    正确答案:B

  • 第6题：

    判断题
    兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。
    A

    客户账户信息

    B

    客户身份信息

    C

    产品信息

    D

    大额和可疑信息的相关工作人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
    A

    1个

    B

    2个

    C

    3个

    D

    5个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    营业机构柜员、客户经理等各层级工作人员在日常业务办理或为客户服务过程中，经监测分析判断确定为可疑交易的，应报告反洗钱监测岗人员及（），及时在反洗钱监测分析系统进行人工补录，手工增加可疑交易报告。
    A

    支行行长

    B

    分管副行长

    C

    营业室经理

    D

    柜员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。
    A

    总行反洗钱领导小组

    B

    分行反洗钱领导小组

    C

    分行反洗钱办公室

    D

    本机构重点可疑交易报告认定小组


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。
    A

    客户尽职调查

    B

    风险等级划分

    C

    大额交易报告

    D

    现场检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、5个

    正确答案:B

  • 第14题：

    营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、分行反洗钱领导小组
    • C、分行反洗钱办公室
    • D、本机构重点可疑交易报告认定小组

    正确答案:D

  • 第15题：

    营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。

    • A、行长
    • B、副行长
    • C、营业室经理
    • D、柜员

    正确答案:C

  • 第16题：

    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理

    • A、10
    • B、5
    • C、3
    • D、2

    正确答案:A

  • 第17题：

    营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。

    • A、不需要
    • B、简化
    • C、标准
    • D、强化

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。
    A

    行长

    B

    副行长

    C

    营业室经理

    D

    柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。
    A

    不需要

    B

    简化

    C

    标准

    D

    强化


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各营业机构成立由（）任组长，营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组，对重点可疑交易进行分析和判定。
    A

    支行行长

    B

    支行副行长

    C

    营业室经理

    D

    总会计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理
    A

    10

    B

    5

    C

    3

    D

    2


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    8


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。
    A

    1个

    B

    2个

    C

    3个

    D

    5个


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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