金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

题目

金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

相似考题

1.金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

2.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款C.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款D.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款

3.《反洗钱法》中，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处( )万元罚款。A、2B、1-5C、2-5D、3

4.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:20万元以上50万元以下；一万元以上5万元以下
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  • 第1题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员

    • A、（1）（2）
    • B、（2）（3）
    • C、（3）（4）
    • D、（2）（3）（4）

    正确答案:D

  • 第2题：

    对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。

    • A、依法对被检举单位处以罚款
    • B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
    • C、对负责人员予以纪律处分
    • D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

    正确答案:D

  • 第3题：

    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、责令限期改正
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第4题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、责令限期改正
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第5题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、十万元以上二十万元以下
    • C、二十万元以上五十万元以下
    • D、五十万元以上五百万元以下

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构有（）行为且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训
    • D、未按照规定履行客户身份识别义务

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    D

    处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五百万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

    B

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    C

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    E

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    正确答案： 20万元以上50万元以下,一万元以上5万元以下
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第13题：

    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
    • B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
    • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
    • D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • E、未按照规定履行客户身份识别义务的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
    • B、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五百万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第16题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的（）。

    • A、对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • D、不承担任何责任

    正确答案:C

  • 第18题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    股东

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    责令限期改正

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员
    A

    （1）（2）

    B

    （2）（3）

    C

    （3）（4）

    D

    （2）（3）（4）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）。
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款。

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款。

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款。

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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