《反洗钱法》中，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处( )万元罚款。A、2B、1-5C、2-5D、3

题目

《反洗钱法》中，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处( )万元罚款。

A、2

B、1-5

C、2-5

D、3

相似考题

1.《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。A.2B.3C.5D.10

2.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A、一万元以上五万元以下B、一万元以上十万元以下C、五万元以上二十万元以下D、五万元以上五十万元以下

3.《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定?

4.对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()A、依法对被检举单位处以罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款C、对负责人员予以纪律处分D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第2题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


    正确答案：5年

  • 第3题：

    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
    • B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
    • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
    • D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • E、未按照规定履行客户身份识别义务的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:C

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

    • A、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    问答题
    《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定？

    正确答案： 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？

    正确答案： 一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；
    二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；
    三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    一万元以上十万元以下

    C

    五万元以上二十万元以下

    D

    五万元以上五十万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    不定项题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度 

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的 

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    完善客户身份资料和交易记录保存制度，积极配合监管机构和公安司法机关调查代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，并对涉及代理国际汇款业务的交易记录独立标识、分类保存，客户身份资料和交易记录保存期限不少于（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？


    正确答案：一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第14题：

    根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第16题：

    金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

    • A、直接负责的董事
    • B、高级管理人员
    • C、其他直接责任人员
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第17题：

    完善客户身份资料和交易记录保存制度，积极配合监管机构和公安司法机关调查代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，并对涉及代理国际汇款业务的交易记录独立标识、分类保存，客户身份资料和交易记录保存期限不少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第18题：

    各支行（）负责按照规定保存客户身份资料和交易记录。


    正确答案:营业部

  • 第19题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    D

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    各支行（）负责按照规定保存客户身份资料和交易记录。

    正确答案： 营业部
    解析： 暂无解析

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