有效发行概念的起源——控制发行

题目

有效发行概念的起源——控制发行

相似考题

1.采用网上定价发行的，如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。（ ）

2.采用网上竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。( )此题为判断题(对，错)。

3.保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下（ ）工作。 A．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事

4.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的( )。A．职能部门B．分公司C．控股子公司D．参股予公司

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  • 第1题：

    我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。 A．发行速度和发行企业规模 B．发行规模和发行企业数量 C．发行速度和发行企业数量 D．发行种类和发行规模


    正确答案：B

  • 第2题：

    保荐人的持续督导主要包括（ ）。

    A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

    C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。


    正确答案：√

  • 第4题：

    有效发行概念的起源——控制发行


    参考答案：

    控制发行，即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。


  • 第5题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。

    A.发行人监事
    B.发行人董事长
    C.发行人实际控制人
    D.持有发行人6%以上股份的股东
    E.发行人实际控制人的总经理

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第6题：

    我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。

    A:发行种类和发行规模
    B:发行规模和发行企业数量
    C:发行种类和发行企业数量
    D:发行速度和发行企业规模

    答案：B
    解析：
    我国股票发行监管制度在1998年前采取发行规模、发行企业数量双重控制。

  • 第7题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份 的主要股东、实际控制人。 ( )


    答案：B
    解析：
    。对发行人关联方情况考查。发行人应采用方框图或其他有效形式， 全面披露发起人、持有发行人5 %以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制 人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重 要影响的关联方。故题干说的3%以上不正确。

  • 第8题：

    我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。

    A.发行国民和发行方式
    B.发行时间和发行范围
    C.发行规模和发行企业数量
    D.发行时间和发行方式

    答案：C
    解析：
    本题所要考核的知识点是发行监管制度的演变。1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。

  • 第9题：

    有效发行


    正确答案: 有效发行是指在报纸的行销过程中，能够有效地扩大报纸的市场占有率、阅读率和影响力，并能直接带来广告回报或对广告有吸附力的发行。

  • 第10题：

    简述国际股票概念及其发行方式。


    正确答案: 国际股票是指世界各大企业公司按照有关规定在国际证券市场上发行和参与市场交易的股票。发行国际股票可分为海外直接上市、以存托凭证发行上市和欧洲股权。

  • 第11题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第12题：

    问答题
    有效发行的概念？

    正确答案： 有效发行是指在报纸的行销过程中，能够有效地扩大报纸的市场占有率、阅读率和影响力，并能直接带来广告回报或对广告有吸附力的发行。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。

    A．发行种类和发行规模

    B．发行规模和发行企业数量

    C．发行种类和发行企业数量

    D．发行速度和发行企业规模


    正确答案：B

  • 第14题：

    对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项?（ ）

    A．发行人公司治理和内部控制是否有效

    B．发行人经营环境和业务状况

    C．发行人股权变动和管理状况

    D．发行人核心技术


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    有效发行的概念？


    参考答案：

    有效发行是指在报纸的行销过程中，能够有效地扩大报纸的市场占有率、阅读率和影响力，并能直接带来广告回报或对广告有吸附力的发行。


  • 第16题：

    初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。

    Ⅰ.发行人的主要股东

    Ⅱ.发行人的实际控制人

    Ⅲ.控股股东控制的其他企业

    Ⅳ.发行人的参股子公司

    Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（ 2006年修订）第三十三条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第17题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。

    A、发行人监事
    B、发行人董事长
    C、发行人实际控制人
    D、持有发行人6%以上股份的股东
    E、发行人实际控制人的总经理

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第18题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


    答案：错
    解析：
    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。本题说法错误。

  • 第19题：

    1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

    A:发行时间和发行范围
    B:发行规模和发行方式
    C:发行规模和发行企业数量
    D:发行时间和发行方式

    答案：C
    解析：
    1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

  • 第20题：

    我国出版物发行起源于图书的非商品流通.


    正确答案:正确

  • 第21题：

    简述股票发行审核程序的概念


    正确答案:1、狭义：仅指证券监管部门对股票发行申请的审查核准；
    2、广义：是指公司在履行申请获得核准的整个过程中受到的来自公司治理、市场、政府等方面的约束，它与股票发行监管体制密切相关。

  • 第22题：

    下列不属于自行销售方式的特点的是（）。 

    • A、发行公司可直接控制发行过程，实现发行意图
    • B、节省发行费用
    • C、发行公司要承担全部发行风险
    • D、发行成本高

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于自行销售方式的特点的是（）。
    A

    发行公司可直接控制发行过程，实现发行意图

    B

    节省发行费用

    C

    发行公司要承担全部发行风险

    D

    发行成本高


    正确答案： C
    解析： 委托销售方式下的包销的特点是发行成本高。

  • 第24题：

    问答题
    有效发行概念的起源——控制发行

    正确答案： 控制发行，即在报纸负定价的前提下，主动舍弃不带来广告量的那部分发行。
    解析： 暂无解析

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