企业挂牌需要（）推荐并持续督导？A、主办券商B、交易所C、融资机构D、股东会

题目

企业挂牌需要（）推荐并持续督导？

  • A、主办券商
  • B、交易所
  • C、融资机构
  • D、股东会
相似考题

1.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.中关村科技园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。（ ）

3.股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定,下列说法错误的是()。A、主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新B、主办券商和独立财务顾问不能为同一机构C、将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性D、主办券商需对挂牌公司进行持续督导

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  • 第1题：

    主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
    Ⅰ.主办券商的内核意见
    Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ.主办券商的推荐报告
    Ⅴ.公开转让说明书

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订），非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（证监会核准的最终稿）、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书（如有）、中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

  • 第3题：

    股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）

    A.有主办券商推荐并持续督导
    B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营
    C.依法设立且存续满两年
    D.为国家认定的高新技术企业

    答案：D
    解析：
    股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，需依法设立且存续满两年，业务明确具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营，通过有主办券商推荐并持续督导。

  • 第4题：

    关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是(??)。

    A.主办券商推荐并持续督导
    B.应为高新技术企业
    C.依法设立且存续满两年
    D.具有持续经营能力

    答案：B
    解析：
    1．挂牌准入方面
    《业务规则》对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

  • 第5题：

    (2019年)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

    A.主办券商推荐并持续督导
    B.应为高新技术企业
    C.依法设立且存续满两年
    D.具有持续经营能力

    答案：B
    解析：
    1．挂牌准入方面 《业务规则》对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

  • 第6题：

    为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

    • A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
    • B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
    • C、挂牌公司、主办券商、律师
    • D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所

    正确答案:A

  • 第7题：

    因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）

    • A、《暂停（恢复）转让申请表》
    • B、中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
    • C、主办券商核查意见
    • D、挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件（  ）。Ⅰ.业务明确，具有持续经营能力Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。
    A

    主办券商

    B

    主承销商

    C

    做市商

    D

    证券经纪商


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

    B

    申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

    C

    主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

    D

    申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东


    正确答案： A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

  • 第12题：

    单选题
    企业挂牌需要（）推荐并持续督导？
    A

    主办券商

    B

    交易所

    C

    融资机构

    D

    股东会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。

    A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
    B：主办券商推荐报告
    C：主办券商尽职调查报告
    D：主办券商内核意见

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第14题：

    全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。
    Ⅰ.依法设立且存续满两年
    Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力
    Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营
    Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
    Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

    A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:
    （1）依法设立且存续满两年
    （2）业务明确，具有持续经营能力
    （3）公司治理机制健全，合法规范经营
    （4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
    （5）主办券商推荐并持续督导
    （6）全国股份转让系统公司要求的其他条件

  • 第15题：

    全国股转系统挂牌的基本要求，以下描述错误的是（ ）

    A.主办券商推荐并持续督导
    B.业务明确，具有持续经营能力
    C.依法设立且存续满三年
    D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

    答案：C
    解析：
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：1.依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营；4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.主办券商推荐并持续督导；6.全国股转系统要求的其他条件。

  • 第16题：

    主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
    ①董事
    ②监事
    ③高级管理人员
    ④其他信息披露义务人

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

  • 第17题：

    对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

    • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
    • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
    • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
    • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

    正确答案:A

  • 第18题：

    关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

    • A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
    • B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
    • D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第19题：

    全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

    • A、主办券商
    • B、主承销商
    • C、做市商
    • D、证券经纪商

    正确答案:A

  • 第20题：

    判断题
    公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。

  • 第21题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件有（  ）。Ⅰ.依法设立且存续满1年Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案： 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议,主办券商推荐报告,主办券商尽职调查报告,主办券商内核意见
    解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第23题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（）。Ⅰ.限高新技术企业Ⅱ.依法设立且存续满一年Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

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