香港创业板市场的监管不包括（）A、公司的经营能力B、信息披露C、公司治理D、保荐人

题目

香港创业板市场的监管不包括（）

  • A、公司的经营能力
  • B、信息披露
  • C、公司治理
  • D、保荐人
相似考题

1.目前我国保险监管的三大支柱不包括( )。A. 偿付能力监管B. 审慎监管C. 公司治理监管D. 市场行为监管

2.上市公司监管主要包括：A.市场操作B.上市公司信息披露C.上市公司治理D.并购重组E.内幕交易

3.银行保险监管是保险业监管的重要内容。银行保险监管的内容涉及市场准入监管、经营行为监管、偿付能力监管和公司治理和内控监管等。其中，我国保险监管的核心内容是( )。A.市场准入监管B.经营行为监管C.偿付能力监管D.公司治理和内控监管

4.我国保险监管的“三个支柱”是指( )。A.投资行为监管、偿付能力监管、公司内控监管B.市场行为监管、投资行为监管、公司治理结构监管C.投资行为监管、营销行为监管、公司内控监管D.市场行为监管、偿付能力监管、公司治理结构监管

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  • 第1题：

    (2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

    A.基金托管人员的日常监管
    B.开放式基金信息披露的日常监管
    C.公司治理和内部控制的日常监管
    D.基金代销机构的日常监管

    答案：A
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第2题：

    （）是对上市公司日常监管的主要内容

    A:信息披露的监管
    B:再融资的监管
    C:并购重组的监管
    D:公司治理监管

    答案：A
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内

  • 第3题：

    对上市公司的监管包括()。
    Ⅰ．公司分立监管
    Ⅱ．信息披露的监管
    Ⅲ．公司治理监管
    Ⅳ．并购重组监管

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理的监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第4题：

    创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？


    正确答案: 一是明确实际控制人信息披露责任。控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺不得滥用股东权利损害上市公司或其他股东的利益，保护上市公司和中小股东的利益。交易所将实际控制人纳入证券法规定的“相关信息披露义务人”之列，强化了实际控制人信息披露责任意识。
    二是更快捷地披露年报数据。创业板上市公司应在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告或披露相关会计期间的业绩快报，提高年报信息披露的及时性同时避免业绩提前泄漏。
    三是实时披露临时报告：（1）上市公司可以在中午休市期间或下午3点30分后通过指定网站披露临时报告；（2）在公共媒体中传播的信息，可能或者已经对上市公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影响等紧急情况下，上市公司可以申请股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
    四是三类情形需作出临时公告：（1）合理确定一般交易和关联交易等重大临时报告需予披露及提交股东大会审议的触发指标值；（2）对提供财务资助、委托理财等披露要求更充分，只要十二个月内累计发生金额达到100万元，就需要进行公告；（3）对创业板公司影响较大的一次性签署重大生产经营合同、关键技术人员的离职及商标、专利、专有技术、特许经营权发生变化造成重大风险等重大事件均要求及时披露。
    五是增减持1%须及时披露。为了规范股东、实际控制人出售股份的行为，避免因股东、实际控制人大量集中出售股份对二级市场交易造成巨大冲击，创业板实施增、减持1%事后披露制度，即要求持股5%以上的股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及信息披露义务人应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

  • 第5题：

    主要着重于对公司财务状况，即其资产、负债及其匹配状况，以保证公司偿债能力的监管，常称为（　）

    • A、偿付能力监管
    • B、市场行为监管
    • C、公司治理监管
    • D、行业自律监管

    正确答案:A

  • 第6题：

    对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

    • A、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
    • B、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
    • C、信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
    • D、年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    我国保险监管的“三个支柱”是指（）。

    • A、投资行为监管、偿付能力监管、公司内控监管
    • B、市场行为监管、投资行为监管、公司治理结构监管
    • C、投资行为监管、营销行为监管、公司内控监管
    • D、市场行为监管、偿付能力监管、公司治理结构监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    银行保险监管是保险业监管的重要内容。银行保险监管的内容涉及市场准入监管、经营行为监管、偿付能力监管和公司治理和内控监管等。其中，我国保险监管的核心内容是（）。

    • A、市场准入监管
    • B、经营行为监管
    • C、偿付能力监管
    • D、公司治理和内控监管

    正确答案:C

  • 第9题：

    银行保险监管的内容包括（）。①市场准入监管②经营行为监管③偿付能力监管④公司治理和内控监管⑤跨业监管和集团监管

    • A、①②③
    • B、①③⑤
    • C、②④⑤
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    政府监管是公司治理基础设施的一个方面。有效的政府监管体系应包括的内容有（）。
    A

    法律监管

    B

    行政监管

    C

    市场环境监管

    D

    信息披露监管


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    上市公司监管主要包括（）。
    A

    市场操作

    B

    上市公司信息披露

    C

    上市公司治理

    D

    并购重组

    E

    内幕交易


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    香港创业板市场的监管不包括（）
    A

    公司的经营能力

    B

    信息披露

    C

    公司治理

    D

    保荐人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

    A:公司治理监管
    B:并购重组的监管
    C:信息披露的监管
    D:股份分红的监管

    答案：C
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第14题：

    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人在招股说明书显要位置作出的提示不包括( )。

    A、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险
    B、创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
    C、财务顾问及保荐人应充分估计发行公司所在行业内的风险情形
    D、投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定

    答案：C
    解析：
    C
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第四十条，发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”

  • 第15题：

    下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

    A:信息披露的监管
    B:公司治理监管
    C:并购重组的监管
    D:内幕交易行为的监管

    答案：D
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

  • 第16题：

    上市公司监管主要包括（）。

    • A、上市公司信息披露
    • B、上市公司治理
    • C、上市公司并购
    • D、上市公司重组
    • E、以上都不对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。

    • A、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
    • B、信息披露是上市公司的法定义务
    • C、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
    • D、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提

    正确答案:A

  • 第18题：

    下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（）。

    • A、规定最低资本金要求
    • B、信息披露制度
    • C、关联交易的监管
    • D、对盈利能力监管

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    创业板市场是指交易所主板市场附属或者合作的另一个专业的前瞻性风险投资证券市场，以下关于我国创业板市场的说法中，正确的是（）。①以服务成长型公司为目的②主营业务单一，要求创业板企业只能经营一种主营业务③对保荐人的专业资格和相关工作经验提出了更高要求④监管方式以政府管理部门审核为本，以披露为辅

    • A、③④
    • B、①②③
    • C、①②④
    • D、②③④

    正确答案:B

  • 第20题：

    （）是现代保险监管的核心。

    • A、偿付能力监管
    • B、公司治理监管
    • C、市场行为监管
    • D、行为审慎监管

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    对上市公司的监管包括(   )。Ⅰ.公司分立监管    Ⅱ.信息披露的监管Ⅲ.公司治理监管    Ⅳ.并购重组监管
    A

    ⅠⅣ

    B

    ⅡⅢ

    C

    ⅠⅢ

    D

    ⅡⅢⅣ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？

    正确答案： 一是明确实际控制人信息披露责任。控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺不得滥用股东权利损害上市公司或其他股东的利益，保护上市公司和中小股东的利益。交易所将实际控制人纳入证券法规定的“相关信息披露义务人”之列，强化了实际控制人信息披露责任意识。
    二是更快捷地披露年报数据。创业板上市公司应在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告或披露相关会计期间的业绩快报，提高年报信息披露的及时性同时避免业绩提前泄漏。
    三是实时披露临时报告：（1）上市公司可以在中午休市期间或下午3点30分后通过指定网站披露临时报告；（2）在公共媒体中传播的信息，可能或者已经对上市公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影响等紧急情况下，上市公司可以申请股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
    四是三类情形需作出临时公告：（1）合理确定一般交易和关联交易等重大临时报告需予披露及提交股东大会审议的触发指标值；（2）对提供财务资助、委托理财等披露要求更充分，只要十二个月内累计发生金额达到100万元，就需要进行公告；（3）对创业板公司影响较大的一次性签署重大生产经营合同、关键技术人员的离职及商标、专利、专有技术、特许经营权发生变化造成重大风险等重大事件均要求及时披露。
    五是增减持1%须及时披露。为了规范股东、实际控制人出售股份的行为，避免因股东、实际控制人大量集中出售股份对二级市场交易造成巨大冲击，创业板实施增、减持1%事后披露制度，即要求持股5%以上的股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及信息披露义务人应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行保险监管的内容包括（）。①市场准入监管②经营行为监管③偿付能力监管④公司治理和内控监管⑤跨业监管和集团监管
    A

    ①②③

    B

    ①③⑤

    C

    ②④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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