在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。A、变更投保人B、客户资料变更C、客户联系信息变更D、出国告知

题目

在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。

  • A、变更投保人
  • B、客户资料变更
  • C、客户联系信息变更
  • D、出国告知
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1.客户经理的工作职责（）。A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作；B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作；C、在完成客户尽职调查工作的同时，提出客户风险等级评定意见；D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

2.理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）A、是否对受益人已进行过尽职调查B、是否对实际领款人已经进行过尽职调查C、涉及产品是否属于尽职调查范围内D、是否填写《声明文件》

3.在保全环节受理的业务中，处理下列（）项目时，需要实施尽职调查。A、变更投、被保人B、变更国籍C、出国告知D、联系方式的电话

4.经营租赁项目，在经营租赁前，实施单位需要进行市场调研和尽职调查，形成两个相应的报告

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  • 第1题：

    以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）

    • A、办理出国告知无需进行尽职调查
    • B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字
    • C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认
    • D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    尽职调查范围内产品的（）需要进行尽职调查。

    • A、团体客户投保人、被保险人
    • B、个人客户投保人、被保险人
    • C、团体客户投保人、被保险人、受益人
    • D、个人客户投保人、被保险人、受益人

    正确答案:B

  • 第3题：

    在客户签署私人银行签约申请书之前，应做什么工作（）。

    • A、签约邀请
    • B、尽职调查
    • C、签署客户服务协议
    • D、风险评估

    正确答案:A

  • 第4题：

    开放式柜台柜员在销售理财产品时，应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的风险承受能力，对所推荐的产品所涉及的各种风险进行充分的提示。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》：银行办理结售汇业务，应当遵循哪些原则？（）

    • A、了解业务
    • B、了解客户
    • C、尽职调查
    • D、尽职审查

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    判断题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）
    A

    是否对受益人已进行过尽职调查

    B

    是否对实际领款人已经进行过尽职调查

    C

    涉及产品是否属于尽职调查范围内

    D

    是否填写《声明文件》


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    自（）日起，当个人客户和团险客户申请理赔时，受益人或实际领取人需要配合进行尽职调查工作。
    A

    2017-7-1

    B

    2018-7-1

    C

    2016-7-1

    D

    2016-1-1


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》：银行办理结售汇业务，应当遵循哪些原则？（）
    A

    了解业务

    B

    了解客户

    C

    尽职调查

    D

    尽职审查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    如果尽职调查核实过程中，发现客户信息与反洗钱系统不一致，操作员需在相关系统中作同步修改

    B

    尽职调查应在2天内完成

    C

    只有产品经理与高级柜员可以执行尽职调查

    D

    尽职调查可以由审核管理岗在做审核时，根据需要人工发起尽职调查


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人客户在申请办理（）保全项目时，需要实施CRS尽职调查。

    • A、投连险、万能险、分红险
    • B、传统寿险
    • C、一年期以上健康险、一年期以上意外险、年金保险等
    • D、符合豁免条件的“社会保障类金融账户”、退休金、部分定期寿险除外

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    办理所有的客户资料变更业务都需要进行税收居民尽职调查。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    个人贷款的受理与调查程序包括（）。

    • A、客户申请
    • B、资格初审
    • C、尽职调查
    • D、撰写调查报告
    • E、调查报告的审定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。

    • A、5日
    • B、5个工作日
    • C、10日
    • D、10个工作日

    正确答案:D

  • 第18题：

    在初步尽职调查中，项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后，不需要向部门负责人报送（）。

    • A、初步尽职调查报告
    • B、发行人基本情况表
    • C、立项申请

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。
    A

    变更投保人

    B

    客户资料变更

    C

    客户联系信息变更

    D

    出国告知


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金在完成（）后，启动（）之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。
    A

    初步尽职调查和项目立项，正式尽职调查

    B

    初步尽职调查，正式尽职调查

    C

    项目立项，正式尽职调查

    D

    初步尽职调查，项目立项


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    需要审批的加强型尽职调查客户必须在完成审批流程后才能开户及办理相关业务。无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于线上开户联动签约功能，以下手法错误的是（）。
    A

    客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，增加开户联动签约项目确认画面，客户可以选择取消签约项目

    B

    尽职客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，无法选择取消签约项目，须尽职调查环节取消

    C

    尽职调查人员在录入时，可以根据客户的实际要求，对联动签约项目进行修改

    D

    尽职调查联动签约选择“否”，系统不自动签约，不产生“对公开户/签约实物领取”任务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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