做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年A、2B、3C、5D、4

题目

做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年

  • A、2
  • B、3
  • C、5
  • D、4
相似考题

1.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。 （ ）

2.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。（ ）

3.各级机构应妥善保管尽职调查执行过程中收集的资料,可以以电子形式保存并能按照监管机构要求提供纸质版本,相关资料保存期限为自报送期末起至少()年A.2B.3C.5D.10

4.尽职调查方法包括( )。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年A、2B、3C、5D、4”相关问题

  • 第1题：

    尽职调查方法包括（ ）。
    Ⅰ.参考外部信息
    Ⅱ.相关人员访谈
    Ⅲ.企业实地调查
    Ⅳ.审阅文件资料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    尽职调查方法:审阅文件资料、参考外部信息、相关人员访谈、企业实地调查、小组内部沟通。

  • 第2题：

    根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查客户对象包括（）。

    • A、投保人
    • B、被保险人
    • C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年
    • D、销售员

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    个人税收居民身份声明文件，需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是（）。

    • A、尽职调查相关材料，业务管理
    • B、投保资料，业务管理
    • C、投保资料，财务管理
    • D、尽职调查相关材料，财务管理

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    金融机构应当妥善保管本办法执行过程中收集的资料，保存期限为自报送期末起至少（）年。相关资料可以以电子形式保存，但应当确保能够按照相关行业监督管理部门和国家税务总局的要求提供纸质版本

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、6

    正确答案:B

  • 第5题：

    各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。

    • A、新投保
    • B、投保
    • C、再投保
    • D、转投保

    正确答案:A

  • 第6题：

    尽职调查的相关资料，根据14号公告文件的要求，保管期限至少为（）年

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、8年

    正确答案:C

  • 第7题：

    单位应当加强对建设项目档案的管理，做好相关文件、材料的（）工作。

    • A、收集
    • B、整理
    • C、归档
    • D、保管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户尽职调查和交易尽职调查必须在调查期限内完成，目前暂定（）个工作日。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、4

    正确答案:B

  • 第9题：

    对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录，应至少保存（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    尽职调查方法包括（）。 Ⅰ.参考外部信息 Ⅱ.相关人员访谈 Ⅲ.企业实地调查 Ⅳ.审阅文件资料
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善 保存。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和 资料，予以详细记栽、妥善保存。

  • 第14题：

    根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。

    • A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
    • B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
    • C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
    • D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年

    正确答案:A,D

  • 第15题：

    证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第16题：

    各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。

    • A、5
    • B、6
    • C、7
    • D、8

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）

    • A、办理出国告知无需进行尽职调查
    • B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字
    • C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认
    • D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    建设项目决策过程及各方面意见应当形成（），与相关资料一同妥善归档保管。

    • A、手写文件
    • B、书面文件
    • C、电子文件
    • D、视频文件

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求，单位客户在开户时应提供（）。

    • A、《变更银行结算账户申请书》
    • B、《金融企业划型信息采集表》
    • C、《非金融企业划型信息采集表》
    • D、《税收居民身份声明文件》

    正确答案:D

  • 第20题：

    开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。

    • A、1
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第21题：

    自2018年1月27日起，柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时，应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核，通过柜面交易将信息录入系统，并将相关证明材料纳入开户资料保管。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    判断题
    自2018年1月27日起，柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时，应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核，通过柜面交易将信息录入系统，并将相关证明材料纳入开户资料保管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    建设项目决策过程及各方面意见应当形成（），与相关资料一同妥善归档保管。
    A

    手写文件

    B

    书面文件

    C

    电子文件

    D

    视频文件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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