柜面在8版系统新单受理时，需进行（）尽职调查登记，完成后才能提交。A、投保人B、被保险人C、销售人员D、不需要
题目
柜面在8版系统新单受理时，需进行（）尽职调查登记，完成后才能提交。
- A、投保人
- B、被保险人
- C、销售人员
- D、不需要
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第1题：
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。
- A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
- B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
- C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
- D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
正确答案:A,D -
第2题：
客户资料变更（）时，不需要实施CRS尽职调查。
- A、投保人或被保险人
- B、受益人
- C、销售人员
- D、资料审核人员
正确答案:A -
第3题：
理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）
- A、是否对受益人已进行过尽职调查
- B、是否对实际领款人已经进行过尽职调查
- C、涉及产品是否属于尽职调查范围内
- D、是否填写《声明文件》
正确答案:A,B,C -
第4题：
新单投保尽职调查工作中，客户税收居民身份应由（）识别。
- A、销售人员
- B、客户本人
- C、柜面人员
- D、中介代理机构
正确答案:B -
第5题：
营销员和客户服务分离的举措是有哪些？（）
- A、将客户和销售人员服务区域进行分离，
- B、有条件的柜面鼓励内外柜分离，外柜面主要负责受理保全、理赔等业务，内柜面主要受理销售伙伴提交的新契约类业务
- C、营业期间，不允许销售人员前往对外营业的柜台办理业务。
- D、单独设置销售人员服务窗口，能够较好的同时满足客户及销售人员的服务需求。
正确答案:A,B,D -
第6题：
业务人员在受理车辆出险报案时，应向被保险人提供保险车辆（）和“索赔须知”。
- A、保险证
- B、报案登记薄
- C、出险通知书
- D、保险单
正确答案:C -
第7题：
C3审批系统中补充资料有（）
- A、通过【补充资料】功能进行操作
- B、重新发起受理一笔新的业务进行补充
- C、通过审批总体查询【档案管理】进行补充
- D、通过在调查或审查环节选择意见为“补充调查”，将业务提交回需要补充的人员
正确答案:A,C,D -
第8题：
柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。
- A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
- B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
- C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”
- D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
正确答案:A,B,C -
第9题：
在初步尽职调查中，项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后，不需要向部门负责人报送（）。
- A、初步尽职调查报告
- B、发行人基本情况表
- C、立项申请
正确答案:C -
第10题：
单选题在初步尽职调查中，项目开发人员会同销售人员对潜在发行人基本情况进行初步评估后，不需要向部门负责人报送（）。A初步尽职调查报告
B发行人基本情况表
C立项申请
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题受理岗职责包括（）。A负责客户业务受理登记工作
B按客户业务受理单内容如实登记
C及时分配调查任务
D进行调查申请
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题柜面可通过系统相关模块查询是否存在应尽职调查但未登记的用户数据。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
根据反洗钱要求，所有pos收费（含新单、续期）仅允许（）作为缴款人交费，保险合同或契约投保未体现的，不得在系统内录入收费。
- A、投保人
- B、被保险人
- C、墙面净
- D、销售人员
正确答案:A,B,C -
第14题：
在柜面新单收费环节中，应审核销售环节或前端业务环节提交的投保缴费资料，包括（）
- A、投保人有效身份证件
- B、实际缴费人有效身份证件
- C、缴费声明书
- D、缴费凭证
正确答案:B,C,D -
第15题：
柜面可通过系统相关模块查询是否存在应尽职调查但未登记的用户数据。
正确答案:正确 -
第16题：
运维退单是指：运维系统因（）向营业系统进行回退的工单，需受理人员进行撤单、修改重发的工单。
- A、系统错误
- B、受理信息错误
- C、操作错误
- D、产品错误
正确答案:B -
第17题：
尽职调查范围内产品的（）需要进行尽职调查。
- A、团体客户投保人、被保险人
- B、个人客户投保人、被保险人
- C、团体客户投保人、被保险人、受益人
- D、个人客户投保人、被保险人、受益人
正确答案:B -
第18题：
根据《山东省农村商业银行个人贷款尽职免责实施细则》，贷款尽职评议程序为：（）。
- A、相关责任人提出免责申请→安排尽职调查人员进行调查→形成初步调查结论→免责公示→提交贷款尽职评议委员会审议→形成审议结论→启动追责→档案归存
- B、相关责任人提出免责申请→安排尽职调查人员进行调查→形成初步调查结论→提交贷款尽职评议委员会审议→形成审议结论→免责公示→启动追责→档案归存
- C、相关责任人提出免责申请→安排尽职调查人员进行调查→提交贷款尽职评议委员会审议→形成初步调查结论→形成审议结论→免责公示→启动追责→档案归存
- D、相关责任人提出免责申请→安排尽职调查人员进行调查→形成初步调查结论→提交贷款尽职评议委员会审议→形成审议结论→免责公示→档案归存→启动追责
正确答案:B -
第19题：
开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
- A、1
- B、3
- C、4
- D、5
正确答案:D -
第20题：
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
正确答案:正确 -
第21题：
多选题理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）A是否对受益人已进行过尽职调查
B是否对实际领款人已经进行过尽职调查
C涉及产品是否属于尽职调查范围内
D是否填写《声明文件》
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题新单投保尽职调查工作中，客户税收居民身份应由（）识别。A销售人员
B客户本人
C柜面人员
D中介代理机构
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题柜面在8版系统新单受理时，需进行（）尽职调查登记，完成后才能提交。A投保人
B被保险人
C销售人员
D不需要
正确答案： B,A解析： 暂无解析