根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查客户对象包括（）。A、投保人B、被保险人C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年D、销售员

第1题：

制定《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的原则是什么？（）

• A、严格遵循国际标准
• B、充分考虑金融安全
• C、充分考虑国内实际
• D、严格遵循国家法律

第2题：

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，尽职调查的业务范围主要涉及（）。

• A、投连险
• B、万能险
• C、受益人
• D、一年期以上健康险和意外险
• E、年金保险

第3题：

下列机构不属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的金融机构是：（）

• A、信托公司
• B、财务公司
• C、证券登记结算机构
• D、汽车金融公司

第4题：

根据总部关于落实《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》相关工作的通知，尽职调查业务范围为：具有现金价值的保险合同或者年金合同。结合公司实际业务，主要涉及（）。

• A、投连险、万能险
• B、分红险和传统寿险
• C、满期金
• D、年金险

第5题：

尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第6题：

对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查（）

第7题：

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，单位客户如尚未在中信银行开立客户号，且“机构类型”为“消极非金融机构”的，应填写的表格是（）。

• A、个人税收居民身份声明文件
• B、机构税收居民身份声明文件
• C、控制人税收居民身份声明文件
• D、反洗钱客户身份识别信息

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。

• A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
• B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
• C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
• D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年

第14题：

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，以下单位开户无需开展涉税信息尽职调查的是（）。

• A、政府机构、国际组织
• B、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构
• C、事业单位、军队、武警部队
• D、居民委员会、村民委员会、社区委员会、社会团体

第15题：

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所指的金融机构包括（）

• A、存款机构
• B、托管机构
• C、投资机构
• D、特定的保险机构及其分支机构

第16题：

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（2017年14号公告）要求，（）时间前完成存量个人低净值账户和存量机构账户尽职调查。

• A、2
• B、3
• C、4
• D、5

第17题：

根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求，单位客户在开户时应提供（）。

• A、《变更银行结算账户申请书》
• B、《金融企业划型信息采集表》
• C、《非金融企业划型信息采集表》
• D、《税收居民身份声明文件》

第18题：

对于存量个人高净值客户涉税信息尽职调查涉及的《个人税收居民身份声明文件》及相应的证明材料、通知客户的电话录音等尽职调查的相关资料和记录，应至少保存（）年。

• A、3
• B、5
• C、10
• D、15

第19题：

关于配合做好CRS存量对公客户涉税信息尽职调查工作，网点营运人员通过“客户服务-账户-信息维护-账户基本信息-基本信息维护”路径，将存量对公客户提交的（）扫描上传。

• A、《变更单位银行结算账户申请书》
• B、《CRS机构税收居民身份声明文件》
• C、《CRS控制人税收居民身份声明文件》

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：