以下哪些是开展风险评估的原则（）A、以科学为基础B、与风险管理分离C、以透明的方式进行D、公平公正

题目

以下哪些是开展风险评估的原则（）

  • A、以科学为基础
  • B、与风险管理分离
  • C、以透明的方式进行
  • D、公平公正
相似考题

1.公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则

2.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

3.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

4.大额交易和可疑交易识别与报告需要遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面原则C.动态评估原则D.保密原则

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()


    参考答案：对

  • 第2题：

    以下哪项不属于专题风险评估( )

    A.对国内外重要突发公共卫生事件开展的风险评估

    B.对大型活动开展的风险评估

    C.对自然灾害开展的风险评估

    D.对事故灾难开展的风险评估

    E.对常规收集的各类突发公共卫生事件相关信息进行初步、快速的风险分析和评价


    答案：E

  • 第3题：

    开展办税服务风险防范，应坚持哪些原则?


    参考答案：①依法依规;②全员参与;③以人为本;④注重实效。?
    ?

  • 第4题：

    公路桥梁或隧道工程施工安全风险评估的第一步是（）。

    A、 开展专项评估
    B、 开展总体风险评估
    C、 确定专项风险评估范围
    D、 确定风险控制措施

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    风险评估遵循原则（）

    • A、全员参与的原则
    • B、班组开展的原则
    • C、实事求是的原则
    • D、逐步开展的原则
    • E、持续改进的原则
    • F、风险控制的原则

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    开展县域建筑业贷款业务应坚持以下哪些基本原则（）。

    • A、择优支持原则
    • B、区别对待原则
    • C、风险可控原则
    • D、效益最大化原则

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    税务系统风险评估工作实施的原则有哪些？


    正确答案: 保密性原则、最小影响原则、规范性原则、标准化原则、完整性原则、互动性原则。

  • 第8题：

    以下哪些符合主动合规原则（）

    • A、定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
    • B、定期检测关键指标（KI）
    • C、定期收集风险数据（DC）并进行分析
    • D、宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些符合主动合规原则（）
    A

    定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估

    B

    定期检测关键指标（KI）

    C

    定期收集风险数据（DC）并进行分析

    D

    宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些是开展风险评估的原则（）
    A

    以科学为基础

    B

    与风险管理分离

    C

    以透明的方式进行

    D

    公平公正


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《关于开展信息安全风险评估工作的意见》的规定，错误的是（）
    A

    信息安全风险评估分自评估、检查评估两形式。应以检查评估为主，自评估和检查评估相互结合、互为补充

    B

    信息安全风险评估工作要按照“严密组织、规范操作、讲求科学、注重实效”的原则开展

    C

    信息安全风险评估应贯穿于网络和信息系统建设运行的全过程

    D

    开展信息安全风险评估工作应加强信息安全风险评估工作的组织领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    "既要有定期的年度评估，又要根据内部风险管理需要和外部风险信息等情况，开展触发式评估工作"是描述操作风险评估的（）。
    A

    静态管理原则

    B

    业务流程所有人负第一评估责任原则

    C

    动态管理原则

    D

    重要性原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2018年6月全社开展了重度灾害风险评估活动，具体有哪些?


    参考答案：1.风险源梳理确认(重度灾害,电池发烟、发火)
    2.重度灾害识别,与对策确认
    3.重点区域标识揭示

  • 第14题：

    关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

    A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

    B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

    C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

    D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


    参考答案：ABD

  • 第15题：

    公路桥梁或隧道工程施工安全风险评估的第一步是（ ）。
    A.开展专项评估
    B.开展总体风险评估
    C.确定专项风险评估范围
    D.确定风险控制措施


    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    商业银行操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展，遵循由表及里、自上而下、从已知到未知的原则。（）


    答案：错
    解析：
    操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展，遵循由表及里、自下而上、从已知到未知的原则。

  • 第17题：

    应急预案编制前，应开展事故风险评估，风险评估应包括哪些主要内容？


    正确答案:（1）分析生产经营单位存在的危险因素，确定事故危险源
    （2）分析可能发生的事故类型及后果，并指出可能产生的次生、衍生事故
    （3）评估事故的危害程度和影响范围，提出风险防控措施

  • 第18题：

    在风险评估过程中，为保证风险评估的顺利完成，应该遵循以下哪些原则（）

    • A、标准性原则
    • B、可控性原则
    • C、完备性原则
    • D、保密原则
    • E、最小影响原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    评估风险应遵循哪些原则？


    正确答案:1.客观性原则（坚持实事求是）
    2.系统性原则（考虑全面充分）
    3.规范化原则（程序统一规范）
    4.动态性原则（具有时效性）

  • 第20题：

    "既要有定期的年度评估，又要根据内部风险管理需要和外部风险信息等情况，开展触发式评估工作"是描述操作风险评估的（）。

    • A、静态管理原则
    • B、业务流程所有人负第一评估责任原则
    • C、动态管理原则
    • D、重要性原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    问答题
    开展办税服务风险防范，应坚持哪些原则？

    正确答案： ①依法依规；
    ②全员参与；
    ③以人为本；
    ④注重实效。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    应急预案编制前，应开展事故风险评估，风险评估应包括哪些主要内容？

    正确答案： （1）分析生产经营单位存在的危险因素，确定事故危险源
    （2）分析可能发生的事故类型及后果，并指出可能产生的次生、衍生事故
    （3）评估事故的危害程度和影响范围，提出风险防控措施
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    评估风险应遵循哪些原则？

    正确答案： 1.客观性原则（坚持实事求是）
    2.系统性原则（考虑全面充分）
    3.规范化原则（程序统一规范）
    4.动态性原则（具有时效性）
    解析： 暂无解析

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