以首席执行官为首的组织高级管理层及组织中不可替代的核心人员，包括（）A、组织最高决策层B、核心专家技术人员C、组织中层决策层D、组织低层决策层

题目

以首席执行官为首的组织高级管理层及组织中不可替代的核心人员，包括（）

  • A、组织最高决策层
  • B、核心专家技术人员
  • C、组织中层决策层
  • D、组织低层决策层
相似考题

1.在传销中负责组织策划，具有核心和不可替代的作用的单位或个人属于()。A.组织策划者B.介绍、诱骗者C.胁迫者D.一般参与者

2.控制的必要性包括（ ）。A.组织人员的流动性 B.组织目标的多变性 C.管理层的不稳定性 D.管理失误的不可避免性

3.在绿色信贷的组织管理方面，银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门，配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。（　　）

4.银行业金融机构外包管理的组织架构应当包括()、()及()。A.董事会B.高级管理层C.外包管理团队D.专业人员

参考答案和解析
正确答案:A,B
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  • 第1题：

    在对合同进行检查时，首席审计官怀疑供应商在合同招标过程中获得不正当利益。在获知首席执行官是供应商所在公司董事会的成员之后，首席审计官应采取何种行动？( )

    A.向高级管理层，不包括该首席执行官，提交一份报告草案
    B.与组织的外部审计师联系以寻求协助
    C.收集证明材料，向审计委员会的主席报告该审计发现
    D.立即通知董事会

    答案：C
    解析：
    A不正确，首席执行官属于高级管理层的成员，内部审计师的报告不宜直接向高级管理层提出。在很多情况下，高级管理层的其他成员可能会收到经过法律顾问审查和同意的最终报告。B不正确，这属于公司内部的一种敏感事务，内部审计师不应直接向外部审计师通报。在很多情况下，外部审计师可能会收到经过法律顾问审查和公司同意的最终报告。C正确。考虑到首席执行官在公司中的地位，下一步的恰当做法应是收集有关材料，并将关于舞弊或利益冲突状况的建议报告草案发送给审计委员会的主席。D不正确，在告知审计委员会或董事会之前，应有必要收集相关的支持材料。

  • 第2题：

    最近审计部门没有将针对组织关键业务流程的审计工作范围向高级管理层及时充分地反馈。内审部门明确问题的原因是缺乏自动支持系统。首席执行官需要改善的职能是：Ⅰ.计划和沟通Ⅱ.人员配备Ⅲ.决策过程Ⅳ.组织问题

    A.只有Ⅰ
    B.Ⅱ和Ⅲ
    C.Ⅲ和Ⅳ
    D.以上所有

    答案：A
    解析：
    题干中所说没有将审计范围及时反馈给管理层，其中审计范围是计划问题，反馈是沟通问题，“缺乏自动支持系统”是指“内部审计活动”缺乏自动支持系统，所以选择A。题目中未提到人员配备、决策、组织方面的问题。

  • 第3题：

    商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及风险管理委员会。()


    答案：错
    解析：
    商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及外包管理团队。

  • 第4题：

    COSO模型认为，董事会、管理层、首席风险官、财务经理、内外部审计师及其他某些外部单位在组织的风险管理中都有特殊的角色和责任。以下关于这些角色和责任的说法中，错误的是：（）

    • A、董事会应为组织建立共同的风险管理语言和常见的衡量标准。
    • B、管理层应为高级管理人员提供领导和方向。
    • C、首席风险官应向首席执行官汇报现状，包括推荐行动方案。
    • D、外部审计师能提供独立和客观的观点，有助于实现组织的外部财务报告目标及其他目标。

    正确答案:A

  • 第5题：

    建立、健全内部控制并使之有效运行是（）的责任。

    • A、上级部门
    • B、审计人员
    • C、财务人员
    • D、组织高级管理层

    正确答案:D

  • 第6题：

    COSO全面风险管理框架，首席执行官对以下哪项内容不负责？（）

    • A、与销售、市场、财务和其他经理人会晤以了解操作风险和风险对策
    • B、建立通用风险语言
    • C、监督与组织风险偏好相关的经营活动和风险
    • D、领导高级管理层并提供指导

    正确答案:B

  • 第7题：

    在传销中负责组织策划，具有核心和不可替代的作用的单位或个人属于（）

    • A、组织策划者
    • B、介绍、诱骗者
    • C、胁迫者
    • D、一般参与者

    正确答案:A

  • 第8题：

    信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。

    • A、股东（大）会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层
    • E、专业从业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    公司的政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一个高级管理部门开展业务审查。在这个管理层次上内部审计师是否应当期望找到相关的政策和程序？（）
    A

    是，所有的政策及程序均由高级管理层制定

    B

    否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序

    C

    是，政策及程序适用于组织的所有层级

    D

    否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序


    正确答案： B
    解析： a.不正确。并非所有政策和程序均由高级管理层制定，通常根本性和全局性的政策由高级管理层制订。
    b.不正确。高级管理层除为其下级制订操作规程外，也为自己制订政策及程序。
    c.正确。组织结构就是一种制度结构。没有政策或制度，组织就无法防止任何一个层级中存在的任何风险。通常，组织的根本性和全局性政策由高层制定，全体执行。部分业务管理制度和操作规章由中层制定，仅适用于本部门。执行层可以对制定政策与制度提出建议，但没有直接制定政策与制度的职能。因此政策及程序适用于组织的所有等级。
    d.不正确。高层也同样制定、使用政策和程序。

  • 第10题：

    单选题
    以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以首席执行官为首的组织高级管理层及组织中不可替代的核心人员，包括（）
    A

    组织最高决策层

    B

    核心专家技术人员

    C

    组织中层决策层

    D

    组织低层决策层


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。
    A

    股东（大）会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层

    E

    专业从业人员


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    COSO模型认为，董事会、管理层、首席风险官、财务经理、内外部审计师及其他某些外部单位在组织的风险管理中都有特殊的角色和责任。以下关于这些角色和责任的说法中，错误的是：

    A.董事会应为组织建立共同的风险管理语言和常见的衡量标准
    B.管理层应为高级管理人员提供领导和方向
    C.首席风险官应向首席执行官汇报现状，包括推荐行动方案
    D.外部审计师能提供独立和客观的观点，有助于实现组织的外部财务报告目标及其他目标

    答案：A
    解析：
    为组织建立共同的风险管理语言和常见的衡量标准是首席风险官的责任。

  • 第14题：

    某组织的管理层认识到有必要进行重大变革。以下哪项因素是管理层最不可能对其进行改变的？

    A.组织人员
    B.组织结构
    C.组织环境
    D.组织技术

    答案：C
    解析：
    A.不正确，管理层有能力改变组织人员。B.不正确，管理层有能力改变组织结构。C.正确。环境通常是由外部因素决定的，不在组织的直接控制之下。D.不正确，管理层有能力改变组织技术。

  • 第15题：

    政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一项高级管理职能开展业务审查。在这个管理层次上审计师是否应当期望找到相关的政策和程序？（）

    • A、是，所有的政策及程序均由高级管理层制定。
    • B、否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序。
    • C、是，政策及程序适用于组织的所有等级。
    • D、否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序。

    正确答案:C

  • 第16题：

    内部控制目标的实现有赖于（）的参与。

    • A、法定代表人
    • B、组织所有人员
    • C、审计人员
    • D、组织高级管理层

    正确答案:B

  • 第17题：

    首席执行官（CEO）依据COSO全面风险管理框架的描述通常对下列哪项内容负责：（） Ⅰ.监督那些与组织风险偏好相关的风险。 Ⅱ.领导高级管理层并提供指导。 Ⅲ.与市场、财务和其他经理人会晤以了解操作风险和风险对策。 Ⅳ.建立通用风险语言。

    • A、Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ。
    • B、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ。
    • C、Ⅱ和Ⅲ。
    • D、Ⅰ和Ⅳ。

    正确答案:A

  • 第18题：

    某组织的管理层认识到有必要进行重大变革。以下哪项因素是管理层最不可能对其进行改变的？（）

    • A、组织人员
    • B、组织结构
    • C、组织环境
    • D、组织技术

    正确答案:C

  • 第19题：

    管理人员开展组织工作核心要解决（）

    • A、决定组织的管理层次及管理者的管理幅度
    • B、决定组织的内部各管理层次上的横向部门划分
    • C、决定组织内各部门及各岗位的工作内容和职责范围
    • D、明确组织内部的权责关系
    • E、决定组织内部授权的程度和范围
    • F、A、B、C和D
    • G、A、B、D和E
    • H、A、B、C、D和E

    正确答案:H

  • 第20题：

    商业银行公司治理的主要内容不包括（　）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
    • B、建立、健全以董事会为核心的监督机制
    • C、明确股东、董事、监事和高级管理层人员的权利、义务
    • D、建立完善的信息报告和信息披露制度

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    内部控制目标的实现有赖于（）的参与。
    A

    法定代表人

    B

    组织所有人员

    C

    审计人员

    D

    组织高级管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及风险管理委员会。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    公司治理组织架构的主体包括（  ）。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    工会组织

    D

    监事会

    E

    高级管理层


    正确答案： D,B
    解析：

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