风险评估和业务流程重整是（）。A、独立进行B、风险评估先于业务流程重整C、业务流程重整先于风险评估D、相辅相成

题目

风险评估和业务流程重整是（）。

  • A、独立进行
  • B、风险评估先于业务流程重整
  • C、业务流程重整先于风险评估
  • D、相辅相成
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1.操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。A.风险因素B.风险结构C.风险级别D.风险点

2.（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险评估 B.风险识别 C.风险报告和监控 D.风险应对

3.操作风险评估的对象通常为“业务流程”和（ ），在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。A.“业务活动” B.“管理流程” C.“管理活动” D.“整体流程”

4.在企业业务流程管理和重组过程中，及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求，评估的方法主要关 注（）A.业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估B.业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估C.业务流程的遵循性评估，有效性评估和绩效评估D.业务流程的可靠性评估，有效性评估和绩效评估

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  • 第1题：

    以下关于业务流程管理（BPM）的叙述中不正确的是（ ） 。

    A. 良好的业务流程管理的步骤包括流程设计、流程执行、流程评估，流程执行是其中最重要的一个环节
    B. 业务流程设计要关注内部顾客、外部顾客和业务的需求
    C. 业务流程执行关注的是执行的效率和效果
    D. 良好的业务流程评估的基础是建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法

    答案：A
    解析：
    流程设计是其中最重要的环节

  • 第2题：

    关于风险评估，下列说法正确的是（　）。

    A.进行风险辨识、分析、评价，应采用定性的方法
    B.风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤
    C.风险分析是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险
    D.风险评估应由企业高级管理层实施，也可聘请中介机构协助实施

    答案：B
    解析：
    进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。选项A说法错误。风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。选项C说法错误。风险评估应由企业组织有关职能部门和业务单位实施，也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构协助实施。选项D说法错误。

  • 第3题：

    风险评估和业务流程重整可以独立进行。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    不属于操作风险评估原则的是（）。

    • A、审贷分离原则
    • B、业务流程所有人负第一评估责任原则
    • C、动态管理原则
    • D、重要性原则

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。

    • A、信用风险监测
    • B、债项评级
    • C、资信评估
    • D、操作风险评估

    正确答案:D

  • 第6题：

    了解业务流程层面内部控制工作底稿记录CPA了解业务流程层面内部控制的过程，不包括（）。

    • A、实施的程序
    • B、了解的重要业务流程
    • C、风险评估过程
    • D、对内部控制设计和执行情况的评价结论

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    了解业务流程层面内部控制工作底稿记录CPA了解业务流程层面内部控制的过程，不包括（）。
    A

    实施的程序

    B

    了解的重要业务流程

    C

    风险评估过程

    D

    对内部控制设计和执行情况的评价结论


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    风险评估和业务流程重整可以独立进行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    会计软件或ERP体现了先进的业务流程，因此企业实施会计电算化必须按它的流程行事，这就需要对现行业务流程进行改造，即进行（　）。
    A

    程序流程重整

    B

    数据流程重整

    C

    业务流程重整

    D

    设计流程重整


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    风险评估和业务流程重整是（）。
    A

    独立进行

    B

    风险评估先于业务流程重整

    C

    业务流程重整先于风险评估

    D

    相辅相成


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在企业业务流程管理和重组过程中，及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求，评估的方法主要关注（）
    A

    业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估 

    B

    业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估 

    C

    业务流程的遵循性评估，有效性评估和绩效评估 


    正确答案： A
    解析： 参考教材的P469页

  • 第12题：

    单选题
    （）是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。
    A

    信用风险监测

    B

    债项评级

    C

    资信评估

    D

    操作风险评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的()和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

    A:风险因素
    B:风险结构
    C:风险级别
    D:风险点

    答案：D
    解析：
    操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

  • 第14题：

    在企业业务流程管理和重组过程中，及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求，评估的方法主要关注（）

    • A、业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估 
    • B、业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估 
    • C、业务流程的遵循性评估，有效性评估和绩效评估 

    正确答案:C

  • 第15题：

    保险公司应当在广泛收集信息的基础上，对经营活动和业务流程进行风险评估。风险评估包括（）三个步骤。

    • A、风险识别
    • B、风险分析
    • C、风险评价
    • D、风险控制

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    "既要有定期的年度评估，又要根据内部风险管理需要和外部风险信息等情况，开展触发式评估工作"是描述操作风险评估的（）。

    • A、静态管理原则
    • B、业务流程所有人负第一评估责任原则
    • C、动态管理原则
    • D、重要性原则

    正确答案:C

  • 第17题：

    （）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础

    • A、业务流程
    • B、业务种类
    • C、业务领域
    • D、业务产品

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    （）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。
    A

    风险识别

    B

    风险评估

    C

    风险应对

    D

    风险报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    完成了风险管理初始信息收集之后，企业要对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估的步骤包括（　）
    A

    风险辨识

    B

    风险分析

    C

    风险评价

    D

    风险处理


    正确答案： B,C
    解析： 本题考核风险评估。完成了风险管理初始信息收集之后，企业要对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

  • 第20题：

    多选题
    保险公司应当在广泛收集信息的基础上，对经营活动和业务流程进行风险评估。风险评估包括（）三个步骤。
    A

    风险识别

    B

    风险分析

    C

    风险评价

    D

    风险控制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。
    A

    主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移

    B

    重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制

    C

    定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性

    D

    对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础
    A

    业务流程

    B

    业务种类

    C

    业务领域

    D

    业务产品


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    "既要有定期的年度评估，又要根据内部风险管理需要和外部风险信息等情况，开展触发式评估工作"是描述操作风险评估的（）。
    A

    静态管理原则

    B

    业务流程所有人负第一评估责任原则

    C

    动态管理原则

    D

    重要性原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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