操作风险评估的对象通常为“业务流程”和（ ），在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。A.“业务活动” B.“管理流程” C.“管理活动” D.“整体流程”

题目
操作风险评估的对象通常为“业务流程”和（ ），在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。

A.“业务活动”
B.“管理流程”
C.“管理活动”
D.“整体流程”
相似考题

1.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当( )A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;B.支持操作风险和控制措施的自我评估;C.监测关键风险指标;D.可提供操作风险报告的有关内容;

2.在风险评估程序的执行过程中，下列观点正确的是（　）。 A.在识别和评估所有类型的风险时，都不用考虑控制对风险的抵销效果 B.某个特定控制活动只与某一个特定认定直接相关 C.只有多种控制活动和内部控制的其他要素综合作用才足以控制重大错报风险 D.在评估重大错报风险时，注册会计师可以将所了解的控制与特定认定相联系

3.在风险评估程序的执行过程中，下列观点正确的是（　）。 A、在识别和评估所有类型的风险时，都不用考虑控制对风险的抵销效果 B、某个特定控制活动只与某一个特定认定直接相关 C、只有多种控制活动和内部控制的其他要素综合作用才足以控制重大错报风险 D、在评估重大错报风险时，注册会计师可以将所了解的控制与特定认定相联系

4.(2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

参考答案和解析
答案：C
解析：
操作风险评估的对象通常为“业务流程”和“管理活动”，在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。
更多“操作风险评估的对象通常为“业务流程”和（ ），在特定情况下，也可能是某个特定的操作风险事件。”相关问题

  • 第1题：

    操作风险与控制自评估是在标准化的操作风险事件分类基础上，对银行已发生的风险事件进行确认和记录，并采用结构化的方式进行存储。( )


    答案：错
    解析：
    损失数据库是在标准化的操作风险事件分类基础上，对银行已发生的风险事件进行确认和记录，并采用结构化的方式进行存储。

  • 第2题：

    广发银行操作风险管理工具主要包括（）

    • A、操作风险与控制自我评估
    • B、关键风险指标监测
    • C、操作风险事件报告及损失数据收集
    • D、新产品和新业务操作风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    风险评估是辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    （）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

    • A、操作风险损失数据
    • B、自我风险评估
    • C、关键风险指标
    • D、操作风险事件

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列（）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。

    • A、评估操作风险和内部控制
    • B、损失事件的报告和数据收集
    • C、新产品和新业务的风险评估
    • D、在金融市场进行保值交易，防范风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。

    • A、信用风险监测
    • B、债项评级
    • C、资信评估
    • D、操作风险评估

    正确答案:D

  • 第7题：

    操作风险自我评估过程必须独立进行，其结果仅依赖于（）。

    • A、董事会
    • B、特定报告人
    • C、主管操作风险的部门
    • D、其他关键部门

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    （）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
    A

    操作风险损失数据

    B

    自我风险评估

    C

    关键风险指标

    D

    操作风险事件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。
    A

    主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移

    B

    重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制

    C

    定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性

    D

    对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    设置vCenterServer警报时，触发器定义以下哪些内容？（）
    A

    某个对象发生的一组特定事件。

    B

    需要针对对象应用的策略。

    C

    响应操作时执行的操作。

    D

    要发出警报必须满足的一组特定条件或状况。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    压力测试是用于评估（　）。
    A

    预期损失

    B

    特定事件的变化

    C

    风险价值

    D

    特定经营环境


    正确答案： D
    解析： 压力测试是用于评估特定事件或特定金融变量的变化对金融机构财务状况的潜在影响。

  • 第12题：

    单选题
    （）是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。
    A

    信用风险监测

    B

    债项评级

    C

    资信评估

    D

    操作风险评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发是指()

    A:操作风险分类
    B:操作风险构成
    C:操作风险特征
    D:操作风险原因

    答案：D
    解析：
    操作风险原因是指诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发。

  • 第14题：

    设置vCenterServer警报时，触发器定义以下哪些内容？（）

    • A、某个对象发生的一组特定事件。
    • B、需要针对对象应用的策略。
    • C、响应操作时执行的操作。
    • D、要发出警报必须满足的一组特定条件或状况。

    正确答案:D

  • 第15题：

    下关于操作风险评估方法的说法，不正确的是（）。

    • A、商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系
    • B、在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法
    • C、商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序
    • D、商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析

    正确答案:A

  • 第16题：

    信用风险的压力测试是用于评估（）

    • A、预期重大损失
    • B、风险价值
    • C、特定事件的变化
    • D、特定经营环境

    正确答案:A

  • 第17题：

    《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。

    • A、指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • B、根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；
    • C、在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；
    • D、监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
    • E、监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具主要有（）。

    • A、操作风险事件
    • B、关键风险指标
    • C、自我风险评估
    • D、操作风险所需资本充足水平

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    压力测试是用于评估（　）。

    • A、预期损失
    • B、特定事件的变化
    • C、风险价值
    • D、特定经营环境

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    以下四个陈述中哪一个正确表述了巴塞尔Ⅱ中操作风险的定义？（）
    A

    操作风险是除去市场风险和信用风险的其他风险

    B

    操作风险是执行公司的业务功能所产生的风险

    C

    操作风险是指由不健全或失败的程序、人员和系统或外部事件所导致损失的风险

    D

    操作风险是指一个公司试图在一个特定的领域或行业运营的风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开展操作风险的自我评估的作用包括（）。
    A

    建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B

    优化和完善各类作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C

    在自我评估基础上建立操作风险事件数据库，构建操作风险管理的基础平台

    D

    为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础

    E

    促进风险管理文化的转变，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    操作风险自我评估过程必须独立进行，其结果仅依赖于（）。
    A

    董事会

    B

    特定报告人

    C

    主管操作风险的部门

    D

    其他关键部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信用风险的压力测试是用于评估（）
    A

    预期重大损失

    B

    风险价值

    C

    特定事件的变化

    D

    特定经营环境


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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