(2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认 D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

题目
(2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。

A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
相似考题

1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是( )。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

3.下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是( )。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名

4.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构

参考答案和解析
答案：C
解析：
（教材P262）股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。
更多“(2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

    A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

    B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

    C.基金的募集分为发起募集和委托募集

    D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


    正确答案：C
    解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

  • 第2题：

    下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。

    A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
    B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
    C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
    D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

    答案：D
    解析：
    各方应当在完成合格投资者确认程序后签署股权投资基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第3题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第4题：

    股权投资基金募集机构可以通过（ ）渠道推介股权投资基金。

    A、公开出版资料
    B、电台广告
    C、设置特定对象确定程序的讲座
    D、户外广告

    答案：C
    解析：
    募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：①公开出版资料；②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；③海报、户外广告；④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；⑤公共网站、门户网站链接广告、博客等；⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；⑦未设置特定对象确定程序的
    讲座、报告会、分析会；⑧未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介；⑨法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。

  • 第5题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    某公司拟成为股权投资基金的募集机构，下列说法正确的是（　）。
    A

    基金管理人可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    B

    只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

    C

    只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

    D

    只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括（  ）。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    信托契约型股权投资基金的基金合同，应当包含的内容为（）。 Ⅰ.声明与承诺 Ⅱ.股权投资基金的募集 Ⅲ.股权投资基金的税收 Ⅳ.股权投资基金的清算
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金的（），是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。
    A

    募集

    B

    设立

    C

    投资

    D

    退出


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以公开募集方式募集、非公开方式交易的股权为基金投资标的的基金是（　　）。
    A

    公募证券投资基金

    B

    私募证券投资基金

    C

    公募股权投资基金

    D

    私募股权投资基金


    正确答案： B
    解析：
    按募集方式基金可分为公募基金和私募基金，其中公募基金是以公开募集方式募集的基金，私募基金是以非公开募集方式募集的基金。从基金募集方式和基金投资标的两个维度来看，证券投资基金的投资标的为公开交易的证券（股票或债券等），股权投资基金的投资标的为非公开交易的股权。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型，也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金，也可非公开募集基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。

    A.只能由基金管理人向投资者募集基金
    B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
    C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
    D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。并向合格投资者募集；对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。

  • 第14题：

    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    A.基金协会
    B.基金管理者
    C.投资者
    D.特定个人

    答案：C
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

  • 第15题：

    股权投资基金募集机构可以通过（ ）渠道推介股权投资基金。

    A.公开出版资料
    B.电台广告
    C.设置特定对象确定程序的讲座
    D.户外广告

    答案：C
    解析：
    募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：①公开出版资料；②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；③海报、户外广告；④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；⑤公共网站、门户网站链接广告、博客等；⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；⑦未设置特定对象确定程序的
    讲座、报告会、分析会；⑧未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介；⑨法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。

  • 第16题：

    信托契约型股权投资基金的基金合同，应当包含的内容为（）。 Ⅰ.声明与承诺 Ⅱ.股权投资基金的募集 Ⅲ.股权投资基金的税收 Ⅳ.股权投资基金的清算

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金募集机构可以通过（  ）渠道推介股权投资基金。
    A

    公开出版资料

    B

    电台广告

    C

    设置特定对象确定程序的讲座

    D

    户外广告


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集结算资金的说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．涉及股权投资基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将股权投资基金募集结算资金归入其自有财产Ⅱ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用股权投资基金募集结算资金Ⅲ．基金销售支付机构清算时，股权投资基金募集结算资金属于其清算财产Ⅳ．股权投资基金管理人破产时，不可将股权投资基金募集结算资金归入其破产财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅲ项，股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第23题：

    单选题
    信托（契约）型股权投资基金的基金合同，应当包含的内容为（  ）。Ⅰ.声明与承诺Ⅱ.股权投资基金的募集Ⅲ.股权投资基金的税收Ⅳ.股权投资基金的清算
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金的募集，是指股权投资（  ）向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。
    A

    基金管理人或者受其委托的募集服务机构

    B

    基金持有人或者受其委托的募集服务机构

    C

    基金托管人或者受其委托的募集服务机构

    D

    基金公司或者受其委托的募集服务机构


    正确答案： D
    解析：

相关内容