（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险评估 B.风险识别 C.风险报告和监控 D.风险应对
题目
B.风险识别
C.风险报告和监控
D.风险应对
相似考题
更多“（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。”相关问题
-
第1题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节
正确答案：D
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第2题：
(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第3题：
基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节()答案：对解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则其中，全面性原则是指内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞 -
第4题：
内部控制的覆盖范围广泛，涵盖企业所有的业务和事项，包含每个层级和环节。
正确答案:正确 -
第5题：
基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
- A、公司运作的主要环节
- B、基金及公司运作的所有业务环节
- C、基金运作的主要环节
- D、公司稽核部的人员设置及业务管理
正确答案:B -
第6题：
授信业务的风险评价环节是对具体业务所涉及的各类风险因素进行分析，进而识别风险并提出控制措施的过程，因此授信业务的风险评价环节是授信业务流程中的关键环节。
正确答案:正确 -
第7题：
单选题（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A风险识别
B风险评估
C风险应对
D风险报告
正确答案： B解析： -
第8题：
单选题（）的风险管理，就是按照贷款业务流程，将各种风险管理措施渗透并贯穿于业务经营的全部过程，涵盖风险度量、风险识别、风险规避、风险分散、风险转移、风险补偿、风险缓释等各个环节A全员
B全新
C全面
D全程
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法Ⅲ.必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行Ⅳ.在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第10题：
判断题内部控制的覆盖范围广泛，涵盖企业所有的业务和事项，包含每个层级和环节。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ） 。I. 公司应建立具体的风险控制指标体系II. 风险控制必须覆盖公司的各项业务III. 风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV. 风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节AI、II、III、IV
BI、II、III
CII、III
DII、III、IV
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： A解析：
全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。 -
第13题：
基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。A.仅负责基金运作的所有环节
B.仅负责公司运作的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第14题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 -
第15题：
基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
A.公司运作的所有环节
B.公司稽核部的人员设置及业务管理
C.基金运作的所有环节
D.基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：基金管理公司督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第16题：
业务流程应覆盖所有业务环节，但管理流程则只需覆盖主要管理事项（）。
正确答案:错误 -
第17题：
风险合规管理政策应涵盖风险合规管理的主要方面，覆盖所有业务和管理环节，并保证政策的（）
- A、齐全性
- B、连续性
- C、稳定性
- D、适应性
正确答案:B,C,D -
第18题：
（）的风险管理，就是按照贷款业务流程，将各种风险管理措施渗透并贯穿于业务经营的全部过程，涵盖风险度量、风险识别、风险规避、风险分散、风险转移、风险补偿、风险缓释等各个环节
- A、全员
- B、全新
- C、全面
- D、全程
正确答案:D -
第19题：
判断题业务流程应覆盖所有业务环节，但管理流程则只需覆盖主要管理事项（）。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： B解析：
全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。 -
第21题：
多选题运行监控应对业务流程，规章制度，系统功能进行风险分析和评估，关注具备监控条件的（）A高风险业务产品
B关键业务处理环节
C重点客户
D重点账户
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列不符合风险管理的原则的有（）A风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并时此做出承诺。
B风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
C公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
D公司风险控制制度的制定应具有稳定性，尽量不要变化
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是（ ）。A全面覆盖基金产品
B贯穿基金公司投资的每个环节
C全面覆盖基金销售机构
D贯穿基金销售的各个环节
正确答案： C解析：
全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人）、基金产品（或基金相关产品）和基金投资人都要了解并做出评价。