会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报A、3，10B、3，100C、30，10D、30，100

题目

会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报

  • A、3，10
  • B、3，100
  • C、30，10
  • D、30，100
相似考题

1.自然人投资者申请开户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是（ ）。 A.10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历 B.20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历 C.5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历 D.10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历

2.个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。A.申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元 B.具有交易所认可的期权模拟交易经历 C.在期货公司开立期货保证金账户12个月以上，并具备金融期货交易经历 D.不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形

3.金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有()。A.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录 B.以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录 C.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录 D.以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

4.个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。A.具有相应的风险承受能力 B.具有交易所认可的期权模拟交易经历 C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试 D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

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  • 第1题：

    自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。

    A: 净资产不低于人民币100万元
    B: 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
    C: 不存在严重不良诚信记录
    D:具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

    答案：B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第2题：

    合格投资人准入标准中规定：个股期权模拟交易经历需满足（）

    • A、1个月，10笔
    • B、10天，20笔
    • C、3个月，10笔

    正确答案:C

  • 第3题：

    上海证券交易所个股期权的合约类型名称包括（）

    • A、看涨期权
    • B、认购期权
    • C、看跌期权
    • D、认沽期权

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    合格投资者准入标准规定，投资者申请开立个股期权交易权限，需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    投资者预计标的证券短期内不会大幅上涨，希望通过交易期权增加收益，这时投资者可以选择的策略是（）。

    • A、做多股票认购期权
    • B、做多股票认沽期权
    • C、做空股票认购期权
    • D、做空股票认沽期权

    正确答案:C

  • 第6题：

    自然人投资者申请开户时，如其用仿真交易经历申请开户，那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是（）。

    • A、10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历
    • B、20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
    • C、5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历
    • D、10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
    • C、期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    个人投资者参与金融期货交易编码前，需先由期货公司会员进行综合评估，具体条件包括（    ）
    A

    申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

    B

    具备金融期货基础知识，通过相关测试；

    C

    具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是（　　）成交记录。
    A

    最近3年具有20笔以上

    B

    最近2年具有10笔以上

    C

    最近3年具有10笔以上

    D

    最近2年具有20笔以上


    正确答案： B
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款第三项规定。

  • 第10题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列哪些条件？（　　）
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上

    B

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    C

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元

    D

    可投资资产高于100万元


    正确答案： B,A
    解析：
    个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：①申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；②在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；③具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；④具有交易所认可的期权模拟交易经历；⑤具有相应的风险承受能力；⑥不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；⑦上海证券交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

  • 第11题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（  ）。
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

    B

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元

    C

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
    A

    10个交易日以上

    B

    15个交易日以上

    C

    20笔以上

    D

    30笔以上


    正确答案： C,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

  • 第13题：

    期货公司会员只能为符合()的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。

    A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
    C.具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
    D.不存在严重不良诚信记录

    答案：B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第14题：

    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

    • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
    • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

    正确答案:B,D

  • 第15题：

    自然人投资者申请开立股指期货时，如其用仿真交易经历申请，那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是（）。

    • A、5个交易日、20笔以上
    • B、10个交易日、20笔以上
    • C、20个交易日、20笔以上
    • D、10个交易日、10笔以上

    正确答案:B

  • 第16题：

    下面交易中，损益平衡点等于行权价格加权利金的是（）。

    • A、买入认购期权
    • B、卖出认购期权和买入认沽期权
    • C、买入认沽期权
    • D、卖出认沽期权

    正确答案:A

  • 第17题：

    下面交易中，损益平衡点为行权价格+权利金的是（）

    • A、认沽期权卖出开仓
    • B、认沽期权买入开仓
    • C、认购期权买入开仓
    • D、认购期权卖出开仓和认沽期权买入开仓

    正确答案:C

  • 第18题：

    投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

    • A、10个交易日以上
    • B、15个交易日以上
    • C、20笔以上
    • D、30笔以上

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    单选题
    一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（　　）成交记录。[2012年11月真题]
    A

    至少20个交易月，10笔以上

    B

    至少5个交易日，10笔以上

    C

    至少10个交易日，20笔以上

    D

    至少10个交易日，10笔以上


    正确答案： D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条第一款规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

  • 第20题：

    单选题
    自然人投资者申请开立股指期货时，如其用仿真交易经历申请，那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是（）。
    A

    5个交易日、20笔以上

    B

    10个交易日、20笔以上

    C

    20个交易日、20笔以上

    D

    10个交易日、10笔以上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下面交易中，损益平衡点等于行权价格加权利金的是（）。
    A

    买入认购期权

    B

    卖出认购期权和买入认沽期权

    C

    买入认沽期权

    D

    卖出认沽期权


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    上海证券交易所个股期权的合约类型名称包括（）
    A

    看涨期权

    B

    认购期权

    C

    看跌期权

    D

    认沽期权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（　　）成交记录。[2010年11月真题]
    A

    最近两年具有20笔以上

    B

    最近三年具有20笔以上

    C

    最近两年具有10笔以上

    D

    最近三年具有10笔以上


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

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