以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

3.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（ ）。A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

4.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

更多“以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东”相关问题

  • 第1题：

    以下属于市场运作监管内容的是（ ）。

    A．存款保险

    B．合规经营

    C．接管重组

    D．兼并收购


    正确答案：B
    目前金融监管的内容主要包括市场准入监管、市场运作监管和市场退出监管。存款保险、接管重组、兼并收购属于市场退出监管的内容。合规经营属于市场运作监管。故选8。

  • 第2题：

    (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.合规管理部
    B.合规与风险控制部
    C.风险管理部
    D.合规与风险管理委员会

    答案：D
    解析：
    基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第3题：

    基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
    Ⅰ.重大关联交易的执行情况
    Ⅱ.公司是否独立运作
    Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
    Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
    Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理人合规部门的合规检查包括：
    （1）公司是否独立运作。
    （2）公平交易制度建设及执行情况。
    （3）重大关联交易的执行情况。
    （4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
    （5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
    （6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

  • 第4题：

    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。

    A:总经理
    B:全体独立董事
    C:全体董事
    D:全体股东

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下属于合规检查内容的是()。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 合规检查的内容主要包括：公司是否独立运作、股东会、董事会；监事会是否有效制衡；公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档；董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见。

  • 第9题：

    单选题
    合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    B

    根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险

    C

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    D

    对公司合规经营的规范性进行评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些属于事后监督中业务凭证的监督（）
    A

    凭证联次是否齐全，所送凭证联次是否符合要求

    B

    凭证要素是否齐全，填写内容是否正确

    C

    销户手续是否齐全、合规

    D

    款项来源、用途是否合规


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规管理部门负责全体员工合规管理工作

    B

    合规管理部门独立开展工作

    C

    合规管理部门组织执行公司合规工作

    D

    合规管理部门对股东负责


    正确答案： A
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
    Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
    Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
    Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

  • 第14题：

    要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.客观性原则
    D.专业性原则

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    ―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

    A.公司是否独立运作
    B.公司员工工资是否符合规定
    C.公平交易制度建设及执行情况
    D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

    答案：B
    解析：
    B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

  • 第16题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
    Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
    Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
    对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
    并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
    应当向公司章程规定的机构报告．
    同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第17题：

    以下哪些属于事后监督中业务凭证的监督（）

    • A、凭证联次是否齐全，所送凭证联次是否符合要求
    • B、凭证要素是否齐全，填写内容是否正确
    • C、销户手续是否齐全、合规
    • D、款项来源、用途是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    BIM技术可以用于、消防规范检查，在防火、防烟分区和建筑构造项目中，可以检查的内容为（）。

    • A、防火、防烟分区是否合规
    • B、防火间距是否合规
    • C、消防车道是否合规
    • D、防火、防烟分隔是否完整
    • E、防火、防烟分隔物（防火墙、防火门、防火卷帘等）是否合规

    正确答案:A,D,E

  • 第19题：

    单选题
    以下（   ）属于与公司型基金公司章程合规与自律相关的内容。
    A

    股东（大）会

    B

    报送披露信息

    C

    税务承担

    D

    财务会计制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括(    )。
    A

    公司是否独立运作

    B

    公司员工工资是否符合规定

    C

    公平交易制度建设及执行情况

    D

    风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（　　）。
    A

    公司是否独立运作

    B

    公平交易制度建设及执行情况

    C

    重大关联交易的执行情况

    D

    基金公司的收入情况


    正确答案： B
    解析：
    合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

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