以下不属于基金设立合规性审查内容的是（ ）。A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

题目

以下不属于基金设立合规性审查内容的是（ ）。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

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1.下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

2.以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。A．有明确、合法的投资方向B．有明确的基金运作方式C．基金募集申请材料是否齐备D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

3.关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

4.以下哪些属于对单位存款合规性审计的内容()A.对单位存款真实性的审查B.对存款的使用是否合规的审查C.对单位存款利息的计算是否准确的审查D.对单位存款的开户是否合规的审查E.对单位存款的来源是否合法的审查

更多“以下不属于基金设立合规性审查内容的是( )。 A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分 ”相关问题

  • 第1题：

    关于合规审查表述错误的是()。

    A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

    B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

    C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

    D.合规审查的依据包括外规和内规


    正确答案：A

  • 第2题：

    基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。

    A．销售的基金产品是否经过核准

    B．销售主体是否具备相应资格

    C．基金销售过程中是否遵循适用性原则

    D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。

    A.投资合规性风险
    B.信息披露合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.监管合规性风险

    答案：D
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第4题：

    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )

    A.业务主体是否适格

    B.业务本身是否合法合规

    C.操作流程各个环节是否合法

    D.担保是否合法有效


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

    A.投资合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：A
    解析：
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

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