以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。A．有明确、合法的投资方向B．有明确的基金运作方式C．基金募集申请材料是否齐备D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

题目

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。

A．有明确、合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．基金募集申请材料是否齐备

D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

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1.下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

2.基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性检查C．办理基金备案D．对投资组合遵规守信情况的监管

3.以下不属于基金募集合规性审查内容的是（ ）。A．有明确、合法的投资方向B．有明确的基金运作方式C．基金募集是否可行D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

4.依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（ ）。A．有明确合法的投资方向B．有明确的基金运作方式C．符合中国证监会关于基金品种的规定D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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  • 第1题：

    下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）

    A.有明确、合法的投资方向
    B.有明确的基金运作方式
    C.有符合中国证监会关于基金品种的规定
    D.无需基金投资者适当性管理制度

    答案：D
    解析：
    有符合基金特征的投资者适当性管理制度’有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资
    者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容。

  • 第2题：

    依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括()。

    A:有明确合法的投资方向
    B:有明确的基金运作方式
    C:符合中国证监会关于基金品种的规定
    D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述，还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家及他人合法权益的内容；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第3题：

    申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
    Ⅰ.有明确、合法的投资方向
    Ⅱ.有明确的基金运作方式
    Ⅲ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
    Ⅳ.基金名称表明基金的类别和投资特征

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    基金的募集所需要具备的条件，选D。

  • 第4题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第5题：

    申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
    ①有明确、合法的投资方向
    ②有明确的基金运作方式
    ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
    ④基金名称表明基金的类别和投资特征

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金的募集所需要具备的条件，选D。

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