根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露

题目

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（ ）

2.根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（ ）。A：未直接参与信息披露违法行为 B：在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C：在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D：受他人胁迫参与信息披露违法行为

3.根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。 Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定不予行政处罚的情形是（）。A. 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 B. 当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等，并在上述会议中投反对票 C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责 D. 对公司信息披露违法行为不负有主要的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告

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  • 第1题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

    A、未直接参与信息披露违法行为
    B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

    答案：B
    解析：
    《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第2题：

    下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
    Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
    Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
    Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
    Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
    Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下：
    Ⅰ、Ⅱ两项，第5.3.1条规定，本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
    ??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事前审核。
    Ⅲ项，第5.3.2条规定，本所对信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
    Ⅳ、Ⅴ两项，第5.3.5条规定，上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
    ??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正。

  • 第3题：

    会员在下列情况中披露客户的涉密信息，可能不构成违反保密原则的有（　）。

    A、对其预期的客户的信息进行披露
    B、向有关监管机构报告发现的违法行为
    C、在终止客户关系两年之后披露相关信息
    D、在法律诉讼程序中为维护自身的职业利益而披露客户相关信息

    答案：B,D
    解析：
    会员应当对其预期的客户或雇佣单位的信息予以保密。在终止与客户或雇佣单位的关系之后，会员仍然应当对在职业活动中获知的信息保密。

  • 第4题：

    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
    ①未直接参与信息披露违法行为
    ②配合证券监管机构调查且有立功表现
    ③受他人胁迫参与信息披露违法行为
    ④主动上交个人财产

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    根据第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

  • 第5题：

    下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
    ①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    ②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    ③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
    ④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调査。（3）两次以上违反信息披规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中囯证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第6题：

    (2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
    Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
    Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第7题：

    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：(1)未直接参与信息披露违法行为；(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；(4)配合证券监管机构调查且有立功表现；(5)受他人胁迫参与信息披露违法行
    为；(6)其他需要考虑的情形。

  • 第8题：

    关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。

    • A、全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责
    • B、对未披露的文件进行审查
    • C、在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通
    • D、在信息披露之后对披露的文件进行审查

    正确答案:B

  • 第9题：

    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于某基金公司信息披露工作，以下做法错误的是（　　）。
    A

    业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核

    B

    信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露

    C

    公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作

    D

    业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息


    正确答案： C
    解析：
    D项，公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

  • 第11题：

    单选题
    在下列（　　）情形下，公司应当单独以临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。Ⅰ．公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错被责令改正Ⅱ．公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错，公司财务顾问建议更正的Ⅲ．公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错，经监事会决定更正的Ⅳ．公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错，经董事会决定更正的Ⅴ．公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错，经总经理决定更正的
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》（2018年修订）第2条规定，本规定适用于下列情形：①公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错被责令改正；②公司已公开披露的定期报告中财务信息存在差错，经董事会决定更正的；③中国证监会认定的对定期报告中的财务信息进行更正的其他情形。第3条规定，公司出现第2条规定情形，应当单独以临时报告的方式及时披露更正后的财务信息及本规定所要求披露的其他信息。

  • 第12题：

    单选题
    信息披露违法责任人员的责任大小，可以从(    )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 I.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
    A

    I Ⅱ Ⅳ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅲ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    D.受他人胁迫参与信息披露违法行为

    答案：B
    解析：
    《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：1、未直接参与信息披露违法行为；2、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；3、在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；4、配合证券监管机构调查且有立功表现；5、受他人胁迫参与信息披露违法行为；6、其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第14题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（　　）

    A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
    B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
    C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
    D.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    E.未直接参与信息披露违法行为

    答案：A,B,C
    解析：
    D、E，属于认定从轻或者减轻处罚的考虑情形。

  • 第15题：

    根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的，应当认定构成下面哪种信息披露违法行为（　）。

    A.未按照规定披露信息
    B.所披露的信息有虚假记载
    C.所披露的信息有误导性陈述
    D.所披露的信息有重大遗漏

    答案：B
    解析：
    信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的，应当认定构成所披露的信息有虚假记载的信息披露
    违法行为。

  • 第16题：

    按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

    A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
    B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
    C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
    D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

    答案：A
    解析：
    选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
    选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
    选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

  • 第17题：

    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。
    Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
    Ⅱ．不直接从事经营管理
    Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
    Ⅳ．任职时间短、不了解情况

    A.Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

  • 第18题：

    (2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

  • 第19题：

    下列有关挂牌公司在信息披露中的职责，不正确的是（）。

    • A、挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查
    • B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
    • C、挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整
    • D、挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

    • A、未直接参与信息披露违法行为
    • B、配合证券监管机构调查且有立功表现
    • C、受他人胁迫参与信息披露违法行为
    • D、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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