根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。 Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ.未直接参

题目
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。
Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.根据《行政处罚法》的规定,不予行政处罚的情形:( )A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的B、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的C、配合行政机关查处违法行为有立功表现的D、受他人胁迫有违法行为的

2.根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的，应当认定构成下面哪种信息披露违法行为（　）。A.未按照规定披露信息 B.所披露的信息有虚假记载 C.所披露的信息有误导性陈述 D.所披露的信息有重大遗漏

3.根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定不予行政处罚的情形是（）。A. 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 B. 当事人对设定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会会议记录等，并在上述会议中投反对票 C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责 D. 对公司信息披露违法行为不负有主要的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告

4.信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（ ）

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  • 第1题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

    A、未直接参与信息披露违法行为
    B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

    答案：B
    解析：
    《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

    A.能力不足、无相关职业背景
    B.任职时间短、不了解情况
    C.未直接参与信息披露违法行为
    D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    答案：A,B,D
    解析：
    选项C：未直接参与信息披露违法行为属于《虚假陈述行政责任规则》中规定的从轻或者减轻处罚的考虑情形。

  • 第3题：

    (2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
    Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
    Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第4题：

    (2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

  • 第5题：

    消防安全违法行为，具有哪些情形不予行政处罚？


    正确答案: （1）不满14周岁的人有违法行为的；（2）精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时有违法行为的；（3）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（4）违法行为在两年内未被发现的。

  • 第6题：

    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    确有违法行为，但有依法不予行政处罚情形的，作出不予行政处罚决定；有违法所得和非法财物的，应当予以退还。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

    • A、不直接从事经营管理
    • B、任职时间短、不了解情况
    • C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    • D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

    C

    在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

    D

    受他人胁迫参与信息披露违法行为


    正确答案： C
    解析： 《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第10题：

    单选题
    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    配合证券监管机构调查且有立功表现

    C

    受他人胁迫参与信息披露违法行为

    D

    在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案


    正确答案： A
    解析： 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

  • 第11题：

    单选题
    在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（  ）。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（　　）

    A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
    B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
    C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
    D.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    E.未直接参与信息披露违法行为

    答案：A,B,C
    解析：
    D、E，属于认定从轻或者减轻处罚的考虑情形。

  • 第14题：

    按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

    A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
    B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
    C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
    D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

    答案：A
    解析：
    选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
    选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
    选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

  • 第15题：

    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

    A.不直接从事经营管理
    B.任职时间短、不了解情况
    C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    答案：C
    解析：
    发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

  • 第16题：

    下列情形为不予行政处罚的是

    A.不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚
    B.违法行为在两年内未被发现的，除法律另有规定外，不再给予行政处罚
    C.精神病人在意识正常时有违法行为的，不予行政处罚
    D.如果违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

    答案：A,B,D
    解析：
    精神病人在不能辨认或者控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚。

  • 第17题：

    公安机关办理行政案件中以下说法正确的有（）

    • A、确有违法行为，但有依法不予行政处罚情形的，作出不予处罚决定
    • B、违法事实不能成立的，不能作出不予处罚决定
    • C、违法行为涉嫌构成犯罪转为刑事案件办理的，应先撤销行政案件后立刑事案件再办理
    • D、发现违法行为人有其他违法行为的，在行政处罚或者其他行政处理执行完毕后，通知有关行政主管部门处理

    正确答案:A

  • 第18题：

    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    行政机关负责人应当对违法行为调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出决定，以下选项正确的有（）。

    • A、确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定
    • B、违法事实不能成立的，不得给予行政处罚
    • C、违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚
    • D、违法行为已构成犯罪的，移交司法机关

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（） Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：
    ①不直接从事经营管理；
    ②能力不足、无相关职业背景；
    ③任职时间短、不了解情况；
    ④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；
    ⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。

  • 第21题：

    单选题
    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。Ⅳ、V两项，属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

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