自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

题目

自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

  • A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
  • B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
  • C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
  • D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
相似考题

1.深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．A．对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B．对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求C．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D．对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份

2.自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存

3.自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（ ）。 A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验、风险偏好 D．投资目标

4.风险承受能力评估为“保守”型的客户,不能申请参加创业板市场交易。()此题为判断题(对，错)。

更多“自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（ ）等方式，持续了解客户。 A．电话 B．电子邮件 C．网络 D．营业部现场交流


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。

  • 第2题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息，包括（）等。

    A:投资目标
    B:证券投资经验
    C:财产与收入状况
    D:客户身份

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

  • 第3题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

    A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
    D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第4题：

    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()

    A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
    B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易
    C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
    D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

    答案：A,D
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

  • 第5题：

    证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司应对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所了解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估评估结果应当予以记录留存。

  • 第6题：

    自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。

    A:证券投资经验
    B:财产与收入状况
    C:客户身份
    D:投资目标

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

  • 第7题：

    证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）

    • A、信函
    • B、营业场所现场
    • C、电话记录
    • D、网上

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

    • A、T+1
    • B、T+2
    • C、T+3
    • D、T+5

    正确答案:B

  • 第9题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

    • A、T+1
    • B、T+2
    • C、T+3
    • D、T+5

    正确答案:D

  • 第10题：

    尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

    • A、T+2
    • B、T+3
    • C、T+5
    • D、T+6

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）
    A

    签署《风险揭示书》

    B

    填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》

    C

    营业部负责人签字即可

    D

    就自愿承担市场风险抄录“特别声明”


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）
    A

    信函

    B

    营业场所现场

    C

    电话记录

    D

    网上


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

    A．T+1

    B．T+2

    C．T+3

    D．T+5


    正确答案：B
    B
    自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  • 第14题：

    自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。

    A:T+1
    B:T+2
    C:T+3
    D:T+5

    答案：B
    解析：
    法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。

  • 第15题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有()股票交易经验，分别按不同方式进行处理。

    A:半年
    B:一年
    C:三年
    D:两年

    答案：D
    解析：
    对具有和尚未具有2年交易经验的自然人客户，分别按以下方式处理：对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户（交易经验的起算时点为客户本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日），请其在《风险揭示书》上抄写“声明”，而对尚未具备2年交易经验的自然人客户，如要求开通创业板市场交易，在签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。

  • 第16题：

    证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误


    答案：对
    解析：
    对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所7解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。

  • 第17题：

    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验不能延续到新证券账户上。()


    答案：错
    解析：
    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。

  • 第18题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

    • A、身份
    • B、财产与收入状况
    • C、证券投资经验、风险偏好
    • D、投资目标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）

    • A、签署《风险揭示书》
    • B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》
    • C、营业部负责人签字即可
    • D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

    • A、电话
    • B、电子邮件
    • C、网络
    • D、营业部现场交流

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）
    A

    T+2

    B

    T+3

    C

    T+5

    D

    T+6


    正确答案： A
    解析： 营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日），为其在交易系统中开通创业板交易业务。

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