深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．A．对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B．对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求C．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求

题目

深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．

A．对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求

B．对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求

C．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

D．对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份

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1.自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存

2.我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ） Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标； Ⅱ.收益符合客户目标； Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级； Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价

4.投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。A.外包事项所涉风险 B.基金委托募集所涉风险 C.资金损失风险 D.基金未托管所涉风险

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  • 第1题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

    A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
    D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第2题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

    A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
    B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

    答案：A
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第3题：

    【判断题】对于主板和中小企业板的投资只需开通交易即可,而创业板的交易则需具有两年以上（含两年)股票交易经验,并签署《创业板市场投资风险揭示书》经证券公司完成相关核查程序,即可开通创业板市场交易。（）

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  • 第4题：

    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()

    A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
    B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易
    C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
    D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

    答案：A,D
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

  • 第5题：

    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票。（）


    答案：错
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

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