科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上 C.

题目
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。

A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
相似考题

1.投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （ ）

2.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④

4.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

更多“科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。”相关问题

  • 第1题：

    经营机构应当( )。

    A、制定适当性内部管理制度
    B、严格按照内部管理制度进行分类、分级
    C、明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
    D、定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。

  • 第2题：

    对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

    A.可能存在违反投资者适当性制度行为
    B.存在违反投资者适当性制度行为
    C.不存在违反投资者适当性制度行为
    D.遵守投资者适当性制度行为

    答案：A,B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。

  • 第3题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第4题：

    下列关于科创板的说法，正确的是（ ）
    ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
    ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
    ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
    ④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

  • 第5题：

    （ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券期货投资者适当性管理办法》
    C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的意义。

  • 第6题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券期货投资者适当性管理办法》

    C

    《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    问答题
    创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？

    正确答案： 创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设置了不同的“准入”要求：（1）具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限；（2）未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。创业板的适当性管理要求并不是一个简单的“门槛”概念，除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（　　）。
    A

    不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易

    B

    对客户实施交易权限分级管理

    C

    积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展

    D

    向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险


    正确答案： A,C
    解析：
    根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第11题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（  ）。
    A

    为投资者适当性管理提供了多样的标尺

    B

    对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

    C

    标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

    D

    体现了经营机构和投资者利益的辩证统一


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。

    A.了解投资者的标准、方法和流程
    B.了解产品或服务的标准、方法和流程
    C.适当性匹配的标准、方法和流程
    D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十条，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：（一）了解投资者的标准、方法和流程；（二）投资者分类的依据、方法和流程；（三）了解产品或服务的标准、方法和流程；（四）产品或服务分级的依据、方法和流程；（五）适当性匹配的标准、方法和流程；（六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。

  • 第14题：

    期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。

    A.制定投资者适当性标准的实施方案
    B.执行客户开发管理制度
    C.执行开户审核工作制度
    D.完善业务流程与内部分工

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第15题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第16题：

    下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。

    A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
    B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
    C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
    D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：
    （1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
    （2） 压缩了监管套利的空间。
    （3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一

  • 第17题：

    创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？


    正确答案:创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设置了不同的“准入”要求：（1）具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限；（2）未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。创业板的适当性管理要求并不是一个简单的“门槛”概念，除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。

  • 第18题：

    期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

    • A、制定投资者适当性标准的实施方案
    • B、执行客户开发管理制度
    • C、执行开户审核工作制度
    • D、完善业务流程与内部分工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
    A

    制定投资者适当性标准的实施方案

    B

    执行客户开发管理制度

    C

    执行开户审核工作制度

    D

    完善业务流程与内部分工


    正确答案： B,A
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第20题：

    单选题
    下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）
    A

    不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与

    B

    只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易

    C

    只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易

    D

    对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①③④,①②③,②③④,①②③④
    解析： 中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。《管理办法》于2017年7月1目正式实施。同时，中国证券业、期货业与证券投资基金业三大协会分别公布了各行业的投资者适当性管理实施指引，即《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。此后，沪深交易所、中金所等均发布了相关修订版投资者适当性制度实施办法与操作指引等。

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

  • 第23题：

    单选题
    （  ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券期货投资者适当性管理办法》

    C

    《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： B
    解析：

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